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经济法学教案第四编第一章
第四编 市场监管法律制度 本编主要讲述市场监管法的一般理论,以及金融监管的基本制度。 通过本章的学习,同学需要理解市场监管的一般原理。 本章内容的讲授需要8课时。 第一章 市场监管法的一般原理 第一节 市场监管 一、概念和特征 1.概念:是指市场监管主体对市场活动主体及其行为进行限制、约束等直接干预活动的总和。 2.特征: (1)主体:政府机关;政府机关附属公共机构;社会团体(同业公会);民间机构(交易所) (2)对象:市场活动的参与者及其市场行为。包括经营者、服务接受者、投资人。 3.市场监管与宏观调控的区别: (1)主体不同:前者除政府外还有其他机构;后者仅为政府主体。 (2)干预的范围不同:前者针对的是市场安全,控制市场风险;后者追求的是经济总量平衡。 (3)方式方法不同:前者较为单一,为约束和限制;前者则采取多种方法,包括直接和间接。 4.市场监管与微观规制的不同 (1)基本目标不同:前者追求的是市场秩序;后者追求的是市场安全。 (2)干预时间不同:前者一般为事后规制;后者则是对市场运行全过程规制,包括事前、事后和事中。 (3)干预对象和范围不同:前者仅针对经营者的竞争行为;后者则涉及经营者的各类行为,还包括投资者的行为。 (4)干预的主体不同:前者除政府外还有其他机构;后者仅为政府主体。 二、市场监管的意义 1.维护市场运行的安全和稳定。 2.保护市场主体的合法权益。 3.促进市场的开放和发展。 第二节 市场监管法 一、概念和地位 1.概念 2.地位:属于经济法,是经济法的重要责成部分。 二、市场监管法的基本原则 1.公正监管原则 (1)市场公开;(2)环境公平;(3)管理公正 2.审慎监管原则 市场的安全性方面的要求 3.有效监管原则 监管合法,在防范风险的基础上促进市场的发展。 三、市场监管法基本内容 1.市场监管体制 2.市场准入和禁入 3.危机处理和市场退出 4.经营风险控制 5.信息披露 6.交易场所监管 7.中介机构监管 * *
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