经济法学教案第四编第一章.ppt

第四编 市场监管法律制度 本编主要讲述市场监管法的一般理论，以及金融监管的基本制度。 通过本章的学习，同学需要理解市场监管的一般原理。 本章内容的讲授需要8课时。 第一章 市场监管法的一般原理 第一节 市场监管 一、概念和特征 1．概念：是指市场监管主体对市场活动主体及其行为进行限制、约束等直接干预活动的总和。 2．特征： （1）主体：政府机关；政府机关附属公共机构；社会团体（同业公会）；民间机构（交易所） （2）对象：市场活动的参与者及其市场行为。包括经营者、服务接受者、投资人。 3．市场监管与宏观调控的区别： （1）主体不同：前者除政府外还有其他机构；后者仅为政府主体。 （2）干预的范围不同：前者针对的是市场安全，控制市场风险；后者追求的是经济总量平衡。 （3）方式方法不同：前者较为单一，为约束和限制；前者则采取多种方法，包括直接和间接。 4．市场监管与微观规制的不同 （1）基本目标不同：前者追求的是市场秩序；后者追求的是市场安全。 （2）干预时间不同：前者一般为事后规制；后者则是对市场运行全过程规制，包括事前、事后和事中。 （3）干预对象和范围不同：前者仅针对经营者的竞争行为；后者则涉及经营者的各类行为，还包括投资者的行为。 （4）干预的主体不同：前者除政府外还有其他机构；后者仅为政府主体。 二、市场监管的意义 1．维护市场运行的安全和稳定。 2．保护市场主体的合法权益。 3．促进市场的开放和发展。 第二节 市场监管法 一、概念和地位 1．概念 2．地位：属于经济法，是经济法的重要责成部分。 二、市场监管法的基本原则 1．公正监管原则 （1）市场公开；（2）环境公平；（3）管理公正 2．审慎监管原则 市场的安全性方面的要求 3．有效监管原则 监管合法，在防范风险的基础上促进市场的发展。 三、市场监管法基本内容 1．市场监管体制 2．市场准入和禁入 3．危机处理和市场退出 4．经营风险控制 5．信息披露 6．交易场所监管 7．中介机构监管 * *