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内审员培训课程 主讲： 手机： 第一章 审核总论 第二章 审核策划和准备 第三章 审核的实施 第四章 审核报告 第五章 纠正措施 第六章 审核员与审核的技巧 第一章 审核总论 质量审核的定义和范畴 质量体系审核的分类 审核的目的 审核的特点 审核的范围 审核的依据 审核的时机和频度 审核的基本程序 质量审核的定义 定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的形成文件的过程。 审核准则：用作依据的一组方针、程序、或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能证实的记录、事实陈述或其它信息 质量体系审核 系统审核一般内容： 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准程序或文件； 质量体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻与执行； 质量体系实施结果是否有效，并适合于达到规定的质量方针、目标； 质量体系审核的分类 外部审核 乙方审核——第二方审核 丙方审核——第三方审核 内部审核 甲方审核——第一方审核 内部质量审核的目的 依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行 作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进 在第二、三方审核前纠正不足 审核的范围 要求 ——与审核所依据的标准有关 场所 ——部门 ——地区 活动 ——与产品质量有关的活动，主要包括所涉及的产品范围 审核的时机 常规审核 ——按预先编制的年度审核计划进行 ——往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后 特殊情况下追加的审核 ——发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 ——组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标等有较大变化 ——即将进行第二、第三方审核 ——第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格 审核的基本流程 第二章 审核策划和准备 审核的策划 ——系统策划 ——年度审核计划 审核准备 ——审核实施计划 ——检查表 系统策划 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作 内部质量体系审核需要有一套正规的程序 组建一支合格的内部质量体系审核员队伍 管理者代表亲自参与内部质量审核工作 年度内部审核计划及频次安排 确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排 每年至少一次，覆盖所有要素 集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核 分部门在不同时间进行审核 年度内部审核计划 XX公司年度审核计划 集中式审核进度的安排 在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部质量审核进度计划 集中式审核进度的安排 确定具体审核部门； 确定审核范围、审核内容； 确定审核小组、审核员及审核安排； 确定审核具体时间； 安排首次会议、末次会议； 批准审核计划； 通知被审核部门。 审核组的确定 管理者代表任何审核组长及成员 审核组长的选定 A）资格 B）业务范围 C）工作经验 D）组织能力 审核员的选定 A）资格 B）业务范围 C）专业知识 D）工作中的协调 E）为受审核部门接爱 审核的目的和范围 审核目的 ——确定是否申请第三方认证 ——调查重大不合格的原因 ——为外部检查作准备 审核范围 ——全公司范围 ——某一个或几个部门 ——标准的全部或部分要求 ——公司全部或部分产品范围 审核人员及日程安排 审核详细的人员和日程安排 1）首次会议/末次会议时间及参加人员 2）审核组人员的分配 3）受审核部门及具体时间 4）主要的审核要点 检查表的编写 检查表的作用 编制的准备 检查表的要求 检查表的基本内容 检查表的作用 是指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作业审核的记录档案 检查表编制 检查表的要求 检查表的基本内容 明确部门与要求的关系 依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性 时间要留有余地 依据的标准及要求 依据质量体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果（记录） 检查表的四要素 去哪里？ 地点 找谁？ 被审核人 查什么？ 检查要点 如何检查？ 验证方法 （包括抽样数） 检查表的编制 第三章 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施已齐备