云南大泽电极科技股份有限公司募集资金管理制度.pdf

公告编号：2017-0 12 云南大泽电极科技股份有限公司 募集资金管理制度 本制度已经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，待经过2016年年度股 东大会审议通过后生效。 第一章 总则 第一条 为了规范云南大泽电极科技股份有限公司 （以下简称“公司” ）募集 资金的管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等法律法规、 规范性文件及《云南大泽电极科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司非公开发行股票向合格投资者募集 并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与公开披露文件 相一致，不得随意改变募集资金的投向。改变募集资金用途的，应当在董事会审 议后及时披露，并提交股东大会审议以及履行信息披露义务和其他相关法律义 务。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集资 金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资 金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规 定。 第五条 公司应根据法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定和 公告编号：2017-0 12 要求，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第六条 公司募集资金的存放坚持“安全”、“专户存储”和“便于监督管理” 的原 则。 第二章 募集资金的存储 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 “募集资金专户” ）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第八条 公司应在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商 业银行签订三方监管协议。募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有 证券、期货从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完 整地存放在募集资金专户内。 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照非公开定向增资申请文件中承诺的募集资金投资计 划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当 及时报告全国中小企业股份转让系统有限公司并公告。 第十条 除非国家法律、行政法规、部门规章及规范性文件另有规定，公司 募集资金项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委 托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投 资。 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，禁止公司具有实 质控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用或挪用募集资金，并采取有效 措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 公告编号：2017-0 12 第十二条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金 管理制度和本办法的规定，履行审批手续。 第十三条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，在支付募 集资金投资项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合理、 合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。 第十四条 募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施，对 于确因不可预见的客观因素影响，导致投资项目不能按承诺的预期计划进度完成 时，必须公开披露实际情况并详细说明原因。 第十五条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的 进展情况。 第十六条 募集资金投资项目出现以下情况之一的，公司应当对该项目的可 行性、预计收益等