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课题报告 （内部） 科技创新基地的管理体系与模式 —— 跨学科、跨领域、跨机构研究活动的组织管理 张 薇 袁建霞 李泽霞 张 静 （中国科学院国家科学图书馆） 《科技创新基地的管理体系与模式》课题组 中国科学院国家科学图书馆 中国科学院高技术研究与发展局 2011年2月目 录 1 前言 1 2 “三跨”研究的主要组织形式 2 2.1 通过计划组织“三跨”研究 2 2.2 通过计划组织“三跨”研究的优势 3 2.2.1 具有灵活性便于调整 3 2.2.2 可有机嵌入国家或机构的科研体系内 4 3 “三跨”研究的组织管理结构 7 3.1 决策管理模块 8 3.1.1工作职责 8 3.1.2设置方式 8 3.2 业务管理模块 8 3.2.1工作职责 8 3.2.2 设置方式 10 3.3 业务执行模块 12 3.3.1工作职责 12 3.3.2设置方式 12 3.4 咨询评估模块 13 3.4.1工作职责 13 3.4.2设置方式 14 4 “三跨”研究的战略规划 15 4.1 制定战略规划的机构和周期 15 4.2 制定战略规划的智力资源 16 4.3 战略规划的内容 16 5 “三跨”研究的项目组织 19 5.1 资助建立合作研究实体 19 5.2 资助联合项目（或项目群） 20 5.3 资助跨学科研究小组 21 6 “三跨”研究组织管理的其他方面 21 6.1 人才培养 21 6.1.1 对新一代科研人员的培养 21 6.1.2 对在职科研人员的培训 22 6.1.3 吸引人才参与研究计划 23 6.2 经费管理 24 6.2.1 经费来源 24 6.2.2 经费的拨付方式 24 7 启示与建议 25 1 前言 跨学科、跨领域、跨机构研究（以下简称“三跨”研究）是当代科技发展的重要趋势，是涵盖交叉学科研究和多学科合作研究，打破传统学科和机构间界限进行的多学科之间的相互作用、交汇融合的科研活动组织形式。首先，当今各国所面临的重大科学问题和社会问题，尤其是全球性的复杂问题，如能源、环境、人口等，靠单一学科和单一机构都不能有效解决，只有靠“三跨”合作研究才有可能解决；其次，往往是在“三跨”研究过程中才最有希望获得重大突破和重大成果；同时，“三跨”研究的发展也是科学研究发展到一定水平时的必然结果，其不仅仅是科学家自身的一种自发行为，而是逐渐成为了科研机构或政府主导的一种自觉的组织行为。其对科研管理提出了更高的要求，采用何种组织形式和管理模式以有效实现研究目标，成为了科研管理工作者关注和探索的重要研究课题。 中国科学院在第三期（2006～2010年）知识创新工程中，面向国家战略需求，面向世界科技前沿展开布局，以“1+10”基地的研究组织形式，组织重大科技创新活动。其主要目的是突破学科壁垒，突破研究所局限，充分发挥我院学科比较齐全的综合优势，集中力量做大事。 为加强和完善科技创新基地管理，2008年7月，高技术研究与发展局提出了“科技创新基地的管理体系与模式”研究课题。为了满足该课题需求，我们充分 “三跨”研究Advanced Technology Program，ATP）、英国与环境变化共存计划（Living With Environmental Change，LWEC）、澳大利亚国家研究旗舰计划（National Research Flagships）和澳大利亚合作研究中心计划（Cooperative Research Centers Program，CRC）。同时，通过分析、比较、归纳等方法，本课题涵盖了“三跨”研究的组织形式、组织管理结构、战略规划制定及具体项目组织方式等方面的内容，2 “三跨研究的主要组织形式 2.1 通过计划组织三跨研究 参与伙伴动态变化 尽管针对每项跨研究计划都建立了其自身有的管理体系，但其毕竟是根据国家经济、社会或科技发展需求应运而生的一项临时性任务，一旦其任务目标完成，若没有继续存在的必要，计划将终止，因此而建立的管理体系也将解散。所以，这些计划的管理体系并不是孤立存在的，往往根据其管理级别的需求，嵌合在国家科技管理体系或机构的科研管理体系之中，管理人员也绝大多数来自政府常设机构或组织。 美国NNI计划 负责协调NNI的纳米科学、工程和技术分委会除了执行协调NNI的任务外，还协调联邦政府跨机构的其它纳米研究开发计划。而且上级机构技术委员会及上级机构国家科学技术委员会都是美国的国家级科技管理机构。技术委员会专门为包括NNI在内的政府跨机构研发计划提供政策指导和预算指南的常设机构，其主席由科学与技术政策办公室的副主任担任，执行秘书来自国家标准与技术研究院。 澳大利亚国家研究旗舰计划 澳大利亚国家研究旗舰计划由澳大利亚科工组