2017年电大 《信托与租赁》作业集答案(刘波)(专本科函授).docVIP

托人、收益者为信托关系中的三方当事人。 2．(1)信托的基础是充分信任； (2)设立信托的前提是财产权； (3)信托的根本特质是所有权与利益权相分离； (4)信托财产是独立的。 3．(1) 联系：代理关系中的被代理人相当于狭义信托中的委托人，而代理人则相当于委托人。向信托一样，不同的划分标准对应着不同的代理种类。 (2)区别：代理属于广义的信托，包含的范围更广。 4．(1) 以信托关系成立方式的不同为标准划分为任意信托、法定信托； (2)以信托关系所依据的法律不同划分为民事信托、商事信托、通用信托； (3)以收益人的不同为标准可划分为私益信托，公益信托； (4)以信托财产的不同为标准划分为金钱信托、实物信托、债权信托、有价证券信托、共同基金信托、社会保险基金信托。 5．(1)特点：委托人从其性质上属于法人；受托人只能由作为法人的信托机构承担；一般属于以盈利为目的的营业信托；对经济周期变化的反应比较敏感。 (2)分类：抵押公司债信托，商务管理信托，动产信托和雇员收益信托。 6．(1)根据代理权所产生的基础不同，可以把代理分为委托代理、法定代理和指定代理； (2)根据代理权范围的 参考答案 第一章 第章 第章 第章 第章 2．承购包销、公募招标 3．场内交易市场、场外交易市场 4．政府债券基金、公司债券基金、市政债券基金 二、名词解释 1．债券　是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,并且承诺按利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证第章 一、填空题 1．网上定价发行方式，全额预缴款方式 2．可流转性，可以合法、便利地交易转让 3．集合竞价，连续竞价 二、名词解释 1．股票发行是指符合发行条件的股份有限公司（包括已成立的合经批准拟成立的）以筹资为目的，依法定策划能够续，向发行人以外的投资者，就股票作出的要约邀请或销售行为。 2．B股 是指以人民币表明面值，以外币认购和进行交易，专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。 3．境外上市外资股 指中国的股份有限公司在境外发行，由境外的投资人以外币购买，并在境外证券交易所上市的股份。 4．网上定价发行方式 是指主要承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的唯一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购。 5．全额预缴款方式 是指投资者在规定的申购时间内，将全部申购款存入主承销商在收款银行设立的专门账户中，申购结束后转存冻结银行账户进行冻结，在对到账资金进行验资和确定有效申购后，根据发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余额款返还给投资者。 6．股票交易 7．归入权 三、问答题 1．(1)股票发行应该遵守公开、公平、公正的原则； (2)股票发行应该遵守平等的原则； (3)同一发行条件的限制，即同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同； (4)不得低于票面金额发行的原则。 2．(1)生产经营必须符合国家的产业政策 (2)发行的普通股票限于一种，并且同股同权； (3)发起人认购的股本数额，不少于公司拟拟定发行股本总额的35%； (4)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但国家另有规定的除外； (5)社会公众和公司内部职工持股比例的要求； (6)发起人在最近3年内没有违法行为。 3．(1)第一次发行的股份已募集足，并间隔一年以上； (2)公司最近3年连续盈利，并可向股东支付股利； (3)公司最近3年财务会计文件无虚假记载； (4)公司预期利润率可达到同期存款利率。 4．(1)B股发行的条件： ①所募资金用途符合国家产业政策；　 ②符合国家有关固定资产投资立项的规定；　 ③符合国家有关利用外资的规定； ④发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的３５％； ⑤发起人出资总额不不少于1.5亿人民币； ⑥拟向社会发行的股份达公司股份总额的25%以上；拟发行的股份总额超过4亿人民币的，其香社会拟发行股份的比例达到15%以上； ⑦改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业在最近３年内连续盈利； ⑧国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 (2)增资发行B股的条件： ①公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确立的用途相符，并且自己你使用效益良好；　 ②公司净资产总值不低于1.5亿人民币； ③公司从前一次发行股本到本次申请期间没有重大的违法行为； ④公司近３年连续盈利来；原有企业改组或国有企业作为其主要发起人设立的公司，可以连续计算； ⑤国务院证券监督机构规定的其他条件。 5．(1)按发行对象可分为公募发行和私募发行； (2)根据证券发行是否借助证券发行中介机构划分为直接发行和间接发行； (3)根据发行价与证券票面金额或贴现金