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企业自主创新能力评价及实证分析摘要：提升企业的自主创新能力，对于提高企业的竞争实力，提高产业自主创新能力，乃至提升产业国际竞争力和国家的自主创新能力，都起着十分重要的作用。如何采取有效的措施以提升企业的自主创新能力。需对企业自主创新能力水平有一个比较清晰的认识。构建了企业自主创新能力的评价指标体系，采用主成分分析法。对北京等10个省市的大中型工业企业的自主创新数据进行了实证分析。 关键词：自主创新；能力评价；创新管理 1　建立企业自主创新能力评价体系的目的和意义 企业自主创新能力的形成和发展，涉及到各个方面，它是政府资源与政策因素、市场因素、企业自身资源因素和社会对企业自主创新的支持因素等多种因素共同作用的结果。一个企业如何培育自己的自主创新能力。如何通过有效措施提升自主创新能力，促进区域甚至国家的自主创新能力，这些都需要对企业的自主创新能力有由一个比较清楚的认识。因为只有在充分了解企业自主创新能力的基础上，才能采取相对有效的、切实可行的政策措施，以达到提升企业自主创新能力的目的。因此，建立企业自主创新能力的评价指标体系。无论是在企业自主创新的理论研究方面，还是在促进企业进行自主创新能力形成和发展的实践中，都有极其重要的意义。 企业自主创新能力评价是企业认识了解自身自主创新能力的重要途径。企业明确自己的自主创新能力之后，可以更好地运用和发挥已有的优势，弥补不足。建立企业自主创新能力的评价体系有两个目的：一是评价并分析某一企业或者某一类型企业的自主创新能力现状，并且在此基础上可以相互比较同类企业在自主创新能力上的差别，并找出存在差异的原因；二是在评价各种不同规模、不同行业企业自主创新能力的基础上，找出影响企业自主创新能力形成和发展的主要因素，为企业的经营决策和政府制定自主创新的政策提供参考依据。 2　企业自主创新能力评价指标体系的设置原则 企业自主创新能力的高低，是企业外部的政府政策和资源、市场因素和社会的支持因素共同作用于企业自主创新系统，企业自主创新活动的一种外在表现。企业自主创新能力的评价指标体系，它既要体现企业自主创新能力的各种影响因素，又要反映企业自主创新能力的真实现状，其评价指标体系的设计必须科学合理。并且企业自主创新能力评价指标的选择和量化是建立评价模型的基础，也是决定评价结果优劣的关键一步，指标选择是否科学、合理直接关系到评价质量的好坏。因此，建立企业自主创新能力评价指标体系要遵循以下基本原则。 2.1　科学性原则 对企业自主创新能力的评价。要体现科学性原则，即客观准确地反映企业自主创新能力的发展状况及其本质特征。企业自主创新能力评价指标体系的设计，既要对经济产出进行评价，又要对要素投入进行评价；既要对当前的发展状况进行评价，又要对发展的潜力进行评价。因此，评价指标体系的设计应科学合理，并符合中国企业的国情。 2.2　全面性和概括性原则 企业自主创新能力系统是一个特殊的开放系统，系统结构的复杂性以及系统内部外部诸要素相互作用，都要求对企业自主创新能力的评价必须坚持全面性和概括性的原则。评价指标尽可能地反映企业自主创新能力形成和发展的全貌，同时把握关键要素，突出重点指标，不要面面俱到，尽可能用较少而准确的指标把要评价的内容表达出来。 2.3　可行性和可操作性原则 企业自主创新能力指标是统计理论与实践操作的结合点。对企业技术创新能力的评价，在理论上处于一种成熟状态，但是对于具有中国特色的企业自主创新能力的评价，国内学术界还处于一种探索过程中。在构建企业自主创新能力评价指标体系时，既要以理论分析为基础，又必须考虑统计实践的可操作性和现实数据资料支持的可行性。因此。可行性和可操作性原则往往是企业自主创新能力指标体系研究的最大制约因素。 3　企业自主创新能力评价指标体系及实证分析 3.1　企业自主创新能力评价指标体系的构建 企业自主创新能力评价指标体系构建包括要素项与指标项的确定，它与企业自主创新能力界定密不可分，正确认识企业自主创新能力的本质是对企业自主创新能力准确评价的基本前提。本节基于前文对企业自主创新能力的分析。根据上述企业自主创新能力评价指标体系构建的原则，建立了企业自主创新能力评价指标体系。 对于企业自主创新能力指标体系的设计，主要参考已有文献对企业技术创新能力评价指标体系的研究成果，并结合企业创新成功及失败因素的分析提出的。为了达到数据的可获得性，在评价过程中尽量选取一些既能真实地反映企业自主创新能力状况，又易于获得可靠信息的定量指标。 自主创新主要包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。从科技统计角度来讲，研究与试验发展(RD)是国际上通用的反映创新能力的核心指标。企业自主创新能力评价指标体系采用多层次