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集聚及增长相关探究脉络及进展【摘要】 经济活动的集聚现象是经济增长在地理空间上展开的体现。因此，理论研究也从两个方向展开。一个方向是以新增长理论为基础，吸收知识外溢地方化等地理因素；另一个方向是以新经济地理理论为基础，将创新、知识外溢等增长因素与运输成本等地理因素融合。集聚与增长理论的交叉融合促使了这一领域大量研究文献的涌现。 【关键词】 集聚 增长 新经济地理理论 新增长理论 经济活动的集聚与现代经济增长是不可分割的过程，两者之间强烈的正向关系已由经济史所证实。经济活动的集聚现象展现在多个层次：从全球的层次看，表现为全球范围的跨国界经济集聚现象。最引人注目的当属经济发展南北分殊的“南北”（North-South dualism）问题。世界银行把全球分为不同的区域共七个组群，世界人口在七大区域分布是不均匀的，而经济活动的分布不均比之人口分布则尤甚。从国家的层次看，国家内部的人口和经济活动分布也是不均匀的。如德国的东部与西部、英国的南部与北部，意大利以及中国的东西差距。从城市的层次看，伴随经济的迅速增长，经济活动集聚以城市大量涌现、规模扩张直至集聚表现出来。可以说，经济活动的集聚现象是经济增长在地理空间上展开的过程。 随着克鲁格曼新经济地理理论将地理因素引入主流经济理论的努力，以及知识外溢等与地理相关的因素在新增长理论中占据的重要位置，经济增长与经济活动集聚之间的交叉融合成为一个活跃的研究领域。本文拟对集聚与经济增长相关研究的脉络与进展进行梳理。 一、新增长理论框架下的集聚与增长 知识外溢的范围和程度是经济增长与经济活动空间集聚理论上关联的一个节点，但随距离增加而递减。增长理论将索洛模型的技术进步内生化，设技术进步为总资本积累、人力资本或创新活动的函数。由于对内生技术进步在理论与方法上对外部性处理的不同，又有人力资本外部性和知识或技术溢出两条研究路线。 1、人力资本外部性（human externalities） 卢卡斯对内生增长理论研究的着力点在于人力资本外部性（Lucas，1988）。卢卡斯认为人力资本不仅具有提高个人生产率的内部效应（the internal effects），而且加总人力资本也能具有提高社会生产率的外部效应（the external effects）。人力资本外部效应通过正式和非正式的社会交往实现知识和技术的共享。因此，卢卡斯认为，作为一种集聚现象，“城市的存在是人力资本外部性的证据”，城市是经济增长的发动机。这使研究城市作为一种典型的集聚形式与经济增长关系成为集聚与增长的一个活跃领域，涌现了一系列的研究文献。 一般而言，技术学习可以通过两个渠道获得：一个是工人在企业里的联合生产活动，另一个是居民在城市中的交往互动。格罗姆融合了Todaro的城乡迁移理论和内生技术进步的增长理论，对“城市作为经济增长的发动机”这一命题尝试提供一个一般均衡模型，试图分析人口向迁移集聚对人均收入增长的实质作用（Glomm，1992）。格罗姆认为Todaro模型把迁移视为非均衡现象的一种短期调整过程，但是，事实上许多国家人口迁移却是长期持续存在的，这要求模型能够解释为什么城市能够不断吸引农业工人迁移。假设有两个地区――农村和城市――分别以各自特定的技术进行生产，生产活动要求劳动者之间相互交流。由于城市是人口和经济活动在地理空间上的集聚，因此城市人口降低了交流成本、提高了交流效率，再加上“干中学”，这就意味着城市的人均产出增长比农村快。在这里技术是内生的，这与以工业化模型外生假定城市部门的生产率高于农村部门的处理方式不同。 除了正规教育，通过这种学习效应，从农村部门向城市部门转移的劳动力提高了人力资本水平――这就是集聚对经济增长的意义所在，他建立了一个经济转型的城市化模型（Lucas，2004）。卢卡斯认为可以将城市化理解为劳动力从传统的土地密集型技术向具有无穷增长潜力的人力资本密集型技术转变的一个过程。人力资本外部效应在城市里更容易发挥作用，因此人口向城市迁移的城市化过程实际上是人力资本积累的过程。城市是新移民学习和积累现代生产技术的场所，城市化就是一个人力资本积累的过程，也是一个经济长期增长的过程。 该研究路线将集聚与增长的动力建立在人力资本外部性基础上，大量实证研究提供了人力资本外部性对城市增长存在长期影响力的证据。研究表明，人力资本是城市长期增长的驱动力，较高的初始教育水平通过外部性促进了城市经济的长期增长（Glaeser，Scheinkman et al.，1995；Simon Nardinelli，1996；Eaton Eckstein，1997；Beeson，DeJong et al.，2001）。 2、技术外部性（technological ex