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日本机构知识库存缴后印本论文的著作权策略研究[摘要]介绍日本的开放获取策略数据库SCPJ和科学技术振兴机构(JST)为支持各个学会制定的开放获取策略，从中分析日本机构知识库对后印本论文的著作权和开放获取策略，并阐释其对我国机构知识库实行开放获取的启示 [关键词]日本　机构知识库　后印本论文　开放获取　著作权 [分类号]G250 1　前言 开放获取(Open Access，简称OA)是国内外学术界和出版界旨在推动科研成果免费共享、及时传播的交流模式。目前，能够有效实现开放获取的是机构知识库(Institutional Repository)。机构知识库是指由某一个机构建立的，以收集、整理、检索并保存本机构成员的研究成果，并在网络上免费共享的知识库。机构知识库有别于基于学科或专题的知识库，它具有地域性、开放性、互操作性、动态性和综合性等特点。研究者通过把自己的学术论文、研究报告等研究成果存缴到自己所属的机构知识库，无偿公开，以此扩大其研究成果的开放获取程度，提高其学术影响力 后印本论文(Postprint Thesis)是指经同行专家严密评审之后，已经在期刊或其他公开出版物上发表的研究成果。后印本论文若在机构知识库中能够得以公开，可以保证机构知识库的学术情报资源质量，促进学术研究与交流。但是，刊登在学术杂志上的论文的著作权大多数是从著者手中转移到出版发行机构或者学会，如果著者希望在Web网页或者机构知识库上存缴自己的论文，就必须向出版发行机构确认其论文的著作权，也就是确认其著作权中的复制权、公开利用等权利。著者若对每篇论文都要向出版发行机构确认其著作权，是一个很繁杂的事情，这在一定程度上阻碍学术论文在机构知识库的存缴。为了省略这种繁杂的手续，促进机构知识库的建设，出版发行机构或学会应该积极公开OA方针，以便作者对后印本论文的非商业性公开利用 日本国立情报研究所针对日本的大学等研究机构，为其机构知识库建设提供了技术和资金上的支持。目前，日本已建设的机构知识库已经达到162个(截止到XX年11月13日)，共存缴学术情报资源1041 944件(其中后印本论文占15.4％)，已经发展成为一个比较成熟的机构知识库系统 以下从两个方面介绍日本机构知识库存缴后印本论文的著作权策略 首先，作为机构知识库的推进者大学图书馆，建设了收集各学会开放获取方针的数据库SCPJ(SocietyCopyright Policies in Japan)。其次，科学技术振兴机构JST(Japan Science and Technology Agency)为支持各个学会制定OA方针，在对各个学会著作权规定进行调查研究的基础上，制作著作权规定(相当于我国的版权协议)模板，提供给各个学会，作为学会制定OA方针的参照体系 2　SCPJ数据库 2.1　概要和特征 为促进后印本论文能在机构知识库系统中得以公开，丰富机构知识库的学术情报资源，日本筑波大学、千叶大学、神户大学、东京工业大学等大学图书馆，参照英国诺丁汉大学建设的SHERPA／RoMEO数据库，建设了一个能够简单地确认有关日本学会OA方针的数据库SCPJ。SCPJ数据库建设是国立情报研究所支持机构知识库建设的重点研究项目之一，该项目总称是“关于开放获取和自动保存的著作权管理研究项目”，主要是调查并收集各学会的OA方针，并将调查收集结果进行整理、分类后，在SCPJ数据库中公开。在SCPJ数据库中利用5种颜色对各个学会的OA方针进行分类，通过学会名称或者学术杂志名称可以检索到各学会的OA方针，如表1所示： SCPJ数据库建设项目的特征：①除了通过学会名录对日本国内几乎全部的XX年一年间增加了50个学会，这是一个可喜的进展结果 从科学技术振兴机构项目组调查报告书的结果来看，直接或者间接地影响开放获取方针的主要因素是：①学会杂志的收入是否是学会的主要财源；②学会所属的学科领域 首先，从学会杂志的收入问题来看，不是把学会杂志的收入作为主要财源的学会，相对来说，允许公开利用的范围广，这是因为它不会担心论文通过机构知识库的免费公开利用后会影响学会杂志的收入。也有一部分学会虽然学会杂志的收入是其主要财源，但是它积极支持通过机构知识库将其论文公开，其原因可以分析为，允许著者免费公开论文能够吸引更多的学会会员，会员数量的增多能够带来一定的经济效益，这样即使是学会杂志的论文免费公开，也不会直接影响到学会收入的减少。有这种意识的学会，虽然学会杂志收入是其主要财源，但是其论文可以被允许广泛地公开利用 其次，从学会所从事学科领域的情况来看，基础研究领域的学会相对来说比应用研究领域的学会允许免费公开的范围广。具体的说像数学、哲学等这样的接近基础研究的学会一般允许公开其论文