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基于矿业安全的矿权配置与管制政策 收稿日期：XX年来，世界各国在矿业发展中不断出现的问题，如矿产资源价格不断上涨、矿产资源品的国际争夺、矿产开采引起的环境破坏、矿产权冲突引起的价值损益等，为进行矿业管制问题研究提供了背景。矿业管制既面临传统的管制问题，如矿产公有产权与私有产权的权利改变、矿权配置中的利益关系、矿产开发的外部性与环境保护等；也面临着新的管制问题，如矿权复合性权利的分解、矿产产权与相邻产权的竞合、矿权流转信息不对称的道德风险等。XX年10月党的十七届五中全会提出要完善城乡平等要素交换关系，赋予农村集体土地平等分享非农收益的改革目标。同年，国土资源部提出要完善矿业权市场，形成合理、规范、高效的矿业权一级、二级市场，实现经济效益、社会效益、资源效益和环境效益的统一。这些管制意志的表述，反映了矿业安全和矿权配置问题已经成为我国当前矿业管制急需解决的核心问题 一、矿业管制的产权逻辑：从公有产权到私有产权的演进 产权具有排他性。当这种排他性不明确时，便成为产权外部性或内部性产生的内在根源。对于矿产资源这种具有有限性、稀缺性、不可替代性的特殊资源，如果完全采取单一的国家公权所有或市场私权所有的配置机制，都会造成一定的“产权配置失灵”。按照产权理论的观点，公共物品的公有产权分为两类，一类是众人共同所有，这将导致因对该类物品过度使用而带来的“公地灾难”，另一类是名义上全民所有，但实质上是国家所有，这类物品的使用依赖国家公权力的无偿划拨，扭曲了市场价格机制，导致资源配置的失灵。而对于私有物品来讲，由于对物品的生产与消费广泛存在信息不完全、外部性、产权主体力量不均等问题而导致市场配置过程的成本―收益被扭曲，诸多源于市场内在缺陷以及产权外部性的市场失灵成为政府管制的必要前提 矿产资源属于准公共物品，不能任由全体公民自由索取或处置，必须在从自然矿产资源到生产要素供给的生产配置过程中完成产权的排他性功能。矿产资源在经过凝结人类劳动与地壳剥离之后，成为可分割的、可供不同人使用处置的矿产品。在这一过程之后，矿产资源品便具有了私人物品的特征，竞争性很强而且具有独占性，因此让这些矿产品通过矿业市场进行配置是最有效率的。但矿产品自与地壳剥离之后形成的环境破坏、地面下陷、地质灾害等问题则属于公共品范畴，市场主体不会自发产生提供这些“公共性”矿业附属品的利益驱动。矿业管制可以促使公共矿业附属品得以有效率地供给 中国地质大学学报(社会科学版)XX年11月 第11卷第6期王忠，等：基于矿业安全的矿权配置与管制政策 世界上大多数国家都采取对矿产资源实行国家所有的制度安排，以解决经济发展的战略安全问题。但是矿产资源的质量、数量、范围及种类等都具有不确定性，只是一个抽象的类属物，客观上无法具体指称。同时，国家所有的产权主体是虚拟的，即所有权主体对任何矿产资源物都难以实际支配，而且国家也无法通过切实的经济活动来实现对社会生产过程的要素投入，以达到发展社会经济的目标。为此，国家只有通过产权性质改造的过程，将矿产资源品的公有产权逐渐转化为私有产权，并通过一定的市场配置过程，实现矿产品流动，以服务于经济发展的价值创造。在这一过程中，国家公有产权的价值实现实质上是通过对矿权按不同方式进行权能的分解，使矿权配置由国家一元产权主体向多元产权主体转变，来满足不同需求、不同经济主体参与社会生产的需要，进而实现国家公有产权的产权收益①。而私有产权则通过矿产权的市场流转及矿产品的市场流通来实现参与市场配置的收益 二、矿业管制的公平与效率：从管制边界到管制安全的判断 矿产资源的开发利用过程具有不可逆性；同时，矿产资源的稀缺性使其资源价值在代际间的公平需要权衡。从矿业安全的角度出发，控制矿产资源的开发利用以提高矿产资源的利用效率已成为现