创新公共政策中政府技术采购的决策模型研究.docVIP

企业游说行为对政府技术采购决策的影响机制研究 王宏1 张艳辉2 （1 东华大学旭日工商管理学院，上海，201620；2华东理工大学商学院，上海，200237） 摘要：我国的技术采购政策对于提升国家创新能力提升的作用并不明显，这就需要深入剖析政府技术采购决策的影响机制。在各类影响因素中，企业游说行为会影响到对采购对象技术水平的合理评估，因此本文运用利益集团游说模型，探讨技术采购过程中企业真实陈述其技术水平需满足的条件。研究发现，政府和企业对技术水平的判断越趋同，信息的传递会有越有效，技术采购协议会越符合双方的利益。同时，承担成本的游说行为增加了政府对企业实际技术水平的可信度，使企业对其技术状况的陈述获得政府的信任。本文对荷兰和英国技术采购案例的比较研究进一步验证了这一结论，这将对我国技术采购决策机制的完善提供借鉴。 关键词：企业游说；政府技术采购；决策机制 中图分类号： F019.6 文献标识码: A 1前言 政府技术采购（Government Technology Procurement，GTP）是指政府购买技术或者未开发出来的创新产品，以满足政府或者集成消费者的使用，旨在促进目标产业技术创新能力的采购行为。政府技术采购主要承担三个角色：规模巨大的需求者、具有技术理性的消费者和企业创新的监管者。据国外的最新研究表明，在许多领域内，公共采购比直接向企业提供研发补贴更能激发创新，而且在创新动力鲜明的技术领域或研究密集型领域，国家往往比其它私营部门拥有更大的需求。与日本、美国等发达国家相比，中国在创新能力方面的差距依然相当大。根据汤姆路透（Thomson Reuters）知识产权解决方案事业部的数据，截止2010年，日本的专利总量是中国的100倍以上，美国是中国的4.3倍，韩国是中国的1.8倍。2006年我国提出了建设创新型国家的目标，并把政府采购作为创新政策的六大工具之一提到了非常重要的位置。然而，由于种种原因，政府技术采购政策迟迟不能够发挥政策效力，甚至在六大创新政策工具中，政府采购对于中国国家创新能力提升发挥的作用是最不明显的。为什么政府技术采购在发达国家取得了举世瞩目的成就，而在中国却收效甚微？企业的哪些行为影响到技术采购决策过程？这就需要深入剖析政府技术采购决策的影响机制。 由于政府技术采购的对象是高新技术或者未开发出来的创新产品，所以如何合理评估采购对象的价值，即企业的技术水平，就成为制定采购协议或采购政策中容易产生争议的一个方面。在评估技术水平、签署采购协议这一过程中，企业必然会向采购方陈述其技术水平，甚至会有夸大行为。这就要求政府在多方获取信息的基础上，对企业的陈述进行判断，确定其真实的技术水平。在这个过程中，利益集团试图通过竞选捐款影响这可能改变的立场(GrosecloseSnyder 1996， Grossman Helpman，2001)[1][2]。除了对采购方提供各种形式的经济资助，利益集团也试图影响政策制定的信息Austen-Smith，1995）[3]。然而信息游说需要支付工资维持办公Milyo et al，2000）[4]。Dahm Porteiro（2008）、Potters Winden（1990）将压力引入游说模型中，指出压力游说与信息游说并不是相互排斥的Grossman Helpman（2001)的游说模型构建了利益集团与政策制定者的效用函数，利益集团对其状态进行真实或虚假陈述，政策制定者根据其陈述信息对其状态进行判断。当两者的判断差异小于某一临界值时，利益集团会提供真实的信息描述。这里的信息可以看做是具体的产品质量、技术水平、研发能力等。在Austen-Smith （1995）模型基础上，Grossman Helpman（2001)将游说成本看做内生因素，分析了游说成本的变化对游说过程的作用机制。由于政府采购中存在企业的信息披露和游说行为，政府需要对企业信息进行判断，所以该模型适用于对技术采购决策的分析。本文根据Grossman Helpman（2001）的相关理论，在现有模型基础上，对政府技术采购中企业的游说行为进行分析，为制定合理的技术购买协议提供理论依据。 2文献综述 关于政府技术采购的基本含义，高昌林等(2006) 认为政府技术采购并不是指政府直接购买技术，而是政府通过采购的形式购买市场上尚不存在的或本国企业尚未开发出来的重大产品，是政府促进企业原始性创新的重要政策工具[7]。 Florence Michel (1998)认为技术采购是对产品、服务和系统的采购过程，在此过程中新技术和解决方案的研发对于满足购买者的要求至关重要[8]。胡卫（2004）划分了公共技术采购的类型，分析了公共技术采购