创新过程、创新环境及其跨层级交互作用对创新的影响效应研究——基于知识生产函数的两阶层线性模型分析.pdfVIP

第39卷第3期 财经研究 V01．39No．3 ofFinanceandEconomics Mar．2013 2013年3月 Journal 创新过程、创新环境及其跨层级交互 作用对创新的影响效应研究 ——基于知识生产函数的两阶层线性模型分析 周 密1，刘秉镰1，盛玉雪2 (1．南开大学经济与社会发展研究院，天津300071；2．南开大学经济学院，天津300071) 摘要：创新过程与创新环境具有阶层结构。文章构建了基于阶层结构的理论与实 证模型，指出：(1)创新产出的增加既依赖于创新过程的科技投入、人才存量与增量以及企 业所有制特征，又取决于创新环境中物质环境、制度环境与关系环境的匹配及良性发展， 还依赖于创新环境与创新过程对创新产出的跨层级交互作用。(2)跨层级交互作用通过 规模效应、极化效应与约束效应来影响创新产出。(3)各创新环境相互影响、交叉作用于 创新产出，整体上优化了创新过程。(4)提升创新产出应实施结构化调整策略，由注重产 业政策向产业政策与区域创新环境政策并重转变并加大政府在跨层级交互作用中的调节 能力，对不同所有制企业同等对待。 关键词：创新环境；创新过程；跨层级交互作用；阶层线性模型 中图分类号：F062．4文献标识码：A文章编号：1001—9952(2013)03-0004—15 一、引言与文献回顾 自创新概念提出以来，对创新影响因素的研究一直是国内外理论研究的 热点与焦点。一方面，明晰创新影响因素有助于国家层面、区域层面、产业层 面以及企业层面竞争力的形成，从而为提升不同层面创新活动的绩效确立可 遵循的路径；另一方面，只有解决“创新到底受哪些因素影响”这一关键命题， 才能对不同特点的创新活动进行有效区分与差别对待。知识生产函数 function)为创新影响因素研究提供了基本模型与框 (knowledgeproduction 架，但是这一框架下创新影响因素研究局限在因素的变换与扩充上。这使联结 收稿日期：2012一11一02 基金项目：国家社会科学基金项目“中国跨越‘中等收入陷阱’的战略创新研究”(11CJL003)；教育部人 文社会科学项目“非均质后发大国中经济极化、区域互动与协调发展的路径选择研究” (11YJC790307) 作者简介：周密(1980)．女，湖南岳阳人，南开大学经济与社会发展研究院讲师，经济学博‘f=； 刘秉镰(195j一)，男，天津人，南开大学经济与社会发展研究院教授，博士生导师； 盛玉莴(1987一)，女，广西柳州人，南开大学经济学院博士生。 · d· 周密、刘秉镰、盛玉雪：创新过程、创新环境及其跨层级交互作用对创新的影响效应研究 企业创新过程及其所处环境缺乏必要的纽带，也不能解决因不同影响因素之间 数据结构的层次性而产生的内生性问题。因此，以实证的方式来发展技术创新 影响因素关系理论(查尔斯·埃德奎斯特，2009)具有重要的理论与实践意义。 熊彼特的创新理论指出，作为资本主义“灵魂”的企业家才是决定技术创 新成功与否的关键因素(熊彼特，1912)。内生增长理论强调知识资产和高技 术人才池的规模对技术创新能力具有重要影响(Romer，1990)。国家创新系 统理论强调国家政策环境如贸易政策、教育政策、国家制度等对创新具有较大 影响(Nelson，1993)。总体来看，主流研究视角分为两种。 一种是以形成企业内生创新能力为主的创新过程观。创新过程观的研究 重点在于影响技术创新的企业内在因素，认为企业内生力量在一定程度上决 定了技术创新成功的可能性。这种内生力量来自企业技术资产与组织资产， 这些要素的动态组合会引导企业实现“路径转换式”技术创新(雷宏振等， 2011)。创新过程也会因企业规模、发展战略以及已有创新经历的不同而不同 (基斯·帕维特，2009)。有关企业规模影响技术创新的研究指出，企业规模与 RD能力之间有着密切的单调正向关系，在大多数行业中它与从事RD工 作的人数成正比，或者与它在行业中的控制作用成正lzL(Cohen，1995)。对我 国的实证研究显示，企业规模与创新投人强度之间呈现较明显的倒U形关 系，存在门槛