基金经理老鼠仓逆袭大戏惨收场.PDFVIP

基金经理 “老鼠仓” 逆袭大戏惨收场 基金、保险、券商等资产管理行业从业人员因职务原因，具有天然的 信息优势，他们利用未公开信息牟利的“老鼠仓”行为，不但违背了受托 管理人的一般诚信原则，而且构成对证券市场正常交易秩序和投资者利益 的严重损害。这些 “硕鼠”偷走的不仅仅是投资者的血汗钱，还有市场参 与者对中国资产管理行业的信任。 厉建超1976年6月出生，东北财经大学经济学硕士，早年为证券市场 周刊记者。2010年4 月至2011年11月，厉建超任中邮核心优势灵活配置 基金基金经理助理；2011年11月11 日至2014年1月22 日，任中邮核心 优选基金基金经理，对所负责的基金进行投资决策，决定买卖股票的种类、 规模、时机等，曾成为2013年度股票型基金冠军。 厉建超在担任中邮核心优选基金基金经理期间，利用其因职务便利掌 控的基金交易标的股票、交易时间和交易数量等未公开信息，使用其控制 的“孔某”、“孔某照”、“冯某斌”、“管某涛”等10个账户，先于、 同步或稍晚于中邮核心优选基金买入、卖出相同的股票，进行趋同交易。 这些账户部分是其中学同学、大学同学名下在山东、上海等多地开设的证 券账户。两市累计趋同交易金额9.14亿元，累计趋同交易获利1682.8万 元。 2015年10月29 日，山东省青岛市中级人民法院作出一审判决：厉建 超涉案期间的行为构成 《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一、四款 投资有风险 入市需谨慎 规定的利用未公开信息交易罪，依法判处厉建超有期徒刑三年六个月，并 处罚金人民币1700万元。2016年8月18 日，证监会依据 《基金法》第一 百四十九条以及《证券市场禁入规定》第三条第(六)项和第五条第(一)项、 第(二)项的规定对厉建超采取终身市场禁入，自证监会宣布决定之日起， 终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 从草根出身的寒窗学子奋斗成为基金经理，厉建超本该享有令人羡慕 的生活，继续在专业领域书写新的篇章，然而最终却落得锒铛入狱的下场， 实在令人唏嘘。历数在 “老鼠仓”核查风暴中落马的基金经理们，他们大 多是出身贫寒、凭自身努力迈入 “金字塔”顶端的精英阶层，然而却没有 抵挡住利益的诱惑，一场场 “逆袭”大戏最终惨淡收场。 法网恢恢，疏而不漏。随着法制的完善、证券市场诚信氛围的形成和监 管技术水平的提升，越来越多的 “老鼠”将在阳光下现形，等待他们的将 是法律的严厉惩罚。 （2017年6月29 日 中财网） 投资有风险 入市需谨慎