江苏长青农化股份有限公司董事会.PDFVIP

江苏长青农化股份有限公司董事会 关于2014 年度内部控制自我评价报告 江苏长青农化股份有限公司董事会 关于2014 年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范江苏长青农化股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司 规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全和完整，防范和控制风险，根 据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规 定，公司结合自身的经营特点和实际状况，公司董事会对2014 年度内部控制的有效性进行了自 我评价，现将公司内部控制自我评价情况报告如下： 一、 董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序 运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误 及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量，保护投资者合 法权益； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则。公司内部控制制度应遵照国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》 和有关政府监管部门的监管要求并结合公司的实际情况制定； 2、全面性原则。公司内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的 各种业务和事项； 3、重要性原则。公司内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域； 自我评价报告 第1页 江苏长青农化股份有限公司董事会 关于2014 年度内部控制自我评价报告 4、制衡性原则。公司内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 5、适应性原则。公司内部控制的建立应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整； 6、成本效益原则。公司在实施内部控制中应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 三、 公司内部控制体系 (一) 控制环境 1、 治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事 会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了其议事规则，明确决策、执 行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，保障了“三会一层” 的规范运作。 股东大会是公司的最高权力机构，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等 规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股 东大会提供便利，使其充分行使股东权利。 董事会是公司的决策管理机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，确定内部控制 的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设了战略、审计、提名、薪酬与考核四 个委员会，依法设置了规范的人员结构，并制定了相应的实施细则。公司严格按照《公 司法》和《公司章程》的有关规定选举产生董事，董事会由七名董事组成，其中独立董 事三名，公司独立董事均已获得独立董事资格证书，具备履行其职责所必需的基本知识 和工作经验，诚信勤勉，踏实尽责，在审议募集资金管理和使用、股权激励计划解锁、 发展战略与决策机制等重大事项决策中独立客观地做出判断，有效发挥独立董事作用。 监事会是公司的监督