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债券简称：15 宜集债 债券代码：136058 宜华企业（集团）有限公司 Yihua Enterprise （Group ）Co., Ltd. 广东省汕头市澄海区莲下镇大坪工业区 宜华企业（集团）有限公司2015 年公司债券 受托管理事务报告 （2016 年度） 受托管理人 （住所：上海市广东路689 号） 二〇一七年六月 重要声明 海通证券股份有限公司（以下简称 “海通证券”）编制本报告的内容及信息 均来源于宜华企业（集团）有限公司（以下简称 “发行人”、“公司”或 “宜华集 团”）对外公布的《宜华企业（集团）有限公司公司债券2016 年年度报告》等相 关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意 见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，海通证 券不承担任何责任。 2 目录 第一章 本期债券概况4 第二章 发行人2016 年度经营和财务状况6 第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况15 第四章 发行人偿债保障措施的执行情况16 第五章 本期债券利息的偿付情况17 第六章 债券持有人会议召开情况18 第七章 本期债券跟踪评级情况19 第八章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况20 第九章 受托管理人职责履行情况21 第十章 其他情况22 3 第一章 本期债券概况 一、核准文件和核准规模 2015年11月13 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2608号文核准， 宜华企业（集团）有限公司获准发行不超过人民币10亿元公司债券。 二、发行主体名称 中文名称：宜华企业（集团）有限公司 英文名称：Yihua Enterprise （Group ）Co., Ltd 三、本期债券的主要条款 1、债券名称：宜华企业（集团）有限公司2015 年公司债券（简称 “本期债 券”）。 2 、债券简称及代码：简称为 “15 宜集债”，债券代码为 “136058”。 3、发行规模：人民币10亿元。 4 、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。 5、债券品种和期限：本期债券期限为5年，附第3个计息年度末发行人调整 票面利率选择权及投资者回售选择权。 6、债券利率：本期债券票面利率为5.99% 。 7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次， 到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。如果投资者行使回售选择 权，则回售部分债券的本金将在第三个计息年度末和利息一起支付。年度付息款 项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作 按照主管部门的相关规定办理。 8、付息日：本期债券付息日为2016年至2020年每年的11月26 日（如遇法定 节假日和/或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利 4 息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2016年至2018 年每年的11月26 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。 9、兑付日：本期债券兑付日为2020年11月26 日（如