新三板挂牌时间进度安排.docVIP

ＸＸＸ有限公司改制挂牌时间表（0421会议） 新三板挂牌相对于上市对公司而言工作量较小，时间花费较短，但仍需进行大量工作。 时间 任务 责任方 股改阶段 已完成 完成律师尽职调查 律师 已完成 明确公司股权架构（包含股东及股权比例） 公司、律师、券商 已完成 了解工商股份公司变更事宜（如提档时间等） 公司 已完成 解决公司无形资产增资的问题 公司 已完成 作为股改基准日 公司 已完成 股份公司名称预核准 公司、律师 4月25日 明确董事（5人）、监事（3人，其中职工监事一人）、高管人选，将人员相关简历发给律师及券商 公司 4月25日 公司向会计师提供审计所需的所有基础材料 公司 4月30日 编写有限责任公司整体变更所涉股东会各项议案 律师、公司 4月30日 完成股改基准日审计报告初稿发各方审阅 会计师 5月7日 将审计报告初稿意见反馈给会计师 券商 5月5日 有限公司召开股东会： 同意有限责任公司整体变更设立为股份有限公司确定评估基准日 5月5日 发出创立大会通知（附议案） 公司、律师 5月12日 出具股改基准日审计报告（签署日期5月5日） 会计师 5月15日 出具评估报告（评估报告签署日期5月6日） 评估师 5月21日 开创立大会，选举股份有限公司董事，召开第一届董事会第一次会议（选举董事长、聘任高级管理人员等），召开第一届监事会第一次会议（选举监事会主席）。 公司、三方中介 5月22日 出具验资报告（签署日期为5月18日） 会计师 5月23日 材料提交给工商 公司 5月31日 股份公司营业执照 公司 5月 办理股份有限公司组织机构代码证、税务登记、社保资料以及其他证照的变更；办理房地产、车辆、商标、专利、著作权等资产权属证书的变更。 公司 新三板材料制作 6月 会计师出具2012、2013年、2014年1-5月的审计报告 会计师、公司 7月-9月 完成推荐挂牌材料制作 公司、三方中介 10月 向股转公司报送材料 公司、广发证券 注：上述时间表仅作参考，后续将可能根据公司具体情况做出调整。 广东科海新三板挂牌时间表（0721会议） 广东科海信息科技股份有限公司经过前期工作已完成股份改制工作，以后将围绕新三板挂牌材料制作及申报开展工作，时间表按照进度规定中介、企业各方工作。 时间 任务 责任方 股改阶段 已完成 完成律师尽职调查 律师 已完成 明确公司股权架构（包含股东及股权比例） 公司、律师、券商 已完成 了解工商股份公司变更事宜（如提档时间等） 公司 已完成 解决公司无形资产增资的问题 公司 已完成 作为股改基准日 公司 已完成 股份公司名称预核准 公司、律师 已完成 明确董事（5人）、监事（3人，其中职工监事一人）、高管人选，将人员相关简历发给律师及券商 公司 已完成 公司向会计师提供审计所需的所有基础材料 公司 已完成 编写有限责任公司整体变更所涉股东会各项议案 律师、公司 已完成 完成股改基准日审计报告初稿发各方审阅 会计师 已完成 将审计报告初稿意见反馈给会计师 券商 已完成 有限公司召开股东会： 同意有限责任公司整体变更设立为股份有限公司确定评估基准日 已完成 发出创立大会通知（附议案） 公司、律师 已完成 出具股改基准日审计报告（签署日期5月5日） 会计师 已完成 出具评估报告（评估报告签署日期5月6日） 评估师 已完成 开创立大会，选举股份有限公司董事，召开第一届董事会第一次会议（选举董事长、聘任高级管理人员等），召开第一届监事会第一次会议（选举监事会主席）。 公司、三方中介 已完成 出具验资报告（签署日期为5月18日） 会计师 已完成 材料提交给工商 公司 已完成 股份公司营业执照 公司 7月31日前 完成增资扩股工商变更 公司、各中介 7月31日前 办理股份有限公司组织机构代码证、税务登记、社保资料以及其他证照的变更；办理房地产、车辆、商标、专利、著作权等资产权属证书的变更。 公司、律师 新三板材料制作 8月5日前 准备好各中介机构尽调所需材料（请会计师、律师提供材料清单，券商材料清单见附件1） 公司、各中介 8月5日 企业准备好截止7.31原始报表 公司 8月6日 会计师事务所进场审计、券商进场尽调、律师事务所进场，并召开中介协调会 公司、各中介 8月20日 会计师事务所出具审计报告初稿 会计师、公司 8月25日 出具审计报告定稿 会计师、券商 9月11日前 出具公开转让说明书、立项报告，提交券商内核 券商 9月12日 召开董事会会议 公司、各中介 9月26日前 完成尽调，出具推荐报告，通过券商内核 券商 9月26日前 律师事务所法律意见书通过律所内核 律师 9月28日 召开股东大会 公司