资格管理员备案表解析.docVIP

资格管理员备案表 机构名称: 备案日期: 中国证券业协会印制 填 表 说 明 一、根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第十一条的规定,证券从业机构应当指定并授权资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，只有在协会备案的资格管理员，方可代表本机构使用协会执业证书管理系统，行使有关职责。 二、机构确定资格管理员后,登录协会网站,进入“执业证书管理系统”界面，按照分配的系统编码及默认口令（可修改）登录“中国证券业协会执业证书管理系统”，填写《机构信息备案表》；同时向协会提交书面备案表，书面备案表应由单位负责人签字，并加盖单位公章。 三、机构更换资格管理员，亦应填写本表向协会备案。 1、机构基本信息 名 称 工商注册全称 系统编码 自动生成 是否中国证券业协会会员 □是 □否 会员代码 协会会员代码 网址 公司注册地址 ×省×市×区×街（道、路）×号 邮政编码 总部办公地址 ×省×市×区×街（道、路）×号 邮政编码 机构类别 （跨类别机构可多选，如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项，即在证券公司和基金销售机构均打“√”） □证券公司 □基金管理公司 □商业银行 □证券投资咨询机构 □证券市场资信评级机构 □其它 证券业务 许可类别 （许可类别同样可多选） □经营证券业务许可证 □证券投资咨询业务许可证 □基金管理公司资格证书 □证券市场资信评级业务许可证 □基金托管业务许可批复 □基金销售业务许可批复 员工总数 注册人员总数 （系统自动计算） 2、人员信息 机构应在此报备所有存在劳动、劳务关系的人员数量，包括外聘临时工作人员，此栏目应每月更新。 从事业务分类(与个人填写申请表中的从事业务相同) 注册人员数（系统自动计算） 未注册人员数 已通过考试 尚未通过考试 1、证券经纪 2、证券承销与保荐 3、证券自营 4、证券资产管理 5、财务顾问 6、基金销售 7、基金管理 8、基金托管 9、投资咨询 10、研究开发 11、财务会计 12、证券账户管理 13、法律合规 14、信息技术 15、审计稽核 16、风险管理 17、人力资源管理 18、公司管理 19、行政综合 20、其他 合计 3、资格管理员信息 姓 名 性 别 身份证号 联系电话 传 真 电子信箱 工作部门 职 务 办公地址 邮政编码 4、机构授权和承诺书 本机构指定 为资格管理员，授权其按照《证券从业人员资格管理实施细则》第十一条的规定，负责本机构从业人员资格管理工作。 本机构承诺，对本机构及所属人员在执业证书管理系统中申报的所有信息的真实、有效性负责。 法人代表（签字）: 签字日期： 机构公章 5、附页 请详细描述本表第二项“人员信息”中“其他”类人员的构成情况，