第四章期权交易所参与者及其客户.PDFVIP

第四章 期權交易所參與者及其客戶 期權經紀協議書 401. (1) [已刪除] (2) [已刪除] 401A. 期權買賣交易所參與者不得接受期權經紀交易所參與者為其客戶所發出任何有 關在交易所進行的期權交易的指示，除非及直至： (1) 有關期權買賣交易所參與者乃聯交所期權結算所的直接結算參與者或全 面結算參與者； (2) 有關期權買賣交易所參與者與期權經紀交易所參與者已訂立期權經紀協 議書，而該期權經紀協議書必須納入董事會不時制定及載列於期權交易規 則附件一的統一期權經紀協議書的基本原則； (3) 有關期權買賣交易所參與者已將根據期權交易規則第 401A(2)條訂立的期 權經紀協議書的副本交予交易所，而該副本須由該期權買賣交易所參與者 之負責人員證明為正式副本； (4) 有關期權買賣交易所參與者已向該期權經紀交易所參與者送達一份書面 聲明，內載有該期權買賣交易所參與者的全名及地址，及主要負責該期權 經紀交易所參與者作為該期權買賣交易所參與者的客戶事宜的負責人員 的全名及聯絡詳情； (5) 有關期權買賣交易所參與者已就其為該期權經紀交易所參與者進行的交 易須在聯交所期權結算所開立衍生產品結算系統獨立賬戶。 401B. 期權經紀交易所參與者在任何時候均只可以參與訂立一份期權經紀協議書，而非 結算參與者在任何時候均只可參與訂立一份結算協議書。交易所可以限制期權買 賣交易所參與者訂立的期權經紀協議書的數目。 謹此說明，以此等期權交易規則、交易運作程序、結算規則、結算運作程序以及如 401C. ( 適用交易所規則及中央結算系統規則而言，期權經紀交易所參與者與期權買賣交 ) 易所參與者訂立期權經紀協議書後 ，即為該期權買賣交易所參與者的客戶。 402. 凡根據期權交易規則第401(A)(4)條向期權經紀交易所參與者提供的聲明所載詳情 如有任何修改，在可行的情況下，須在該項修改生效之前通知該期權經紀交易所 參與者。 403. [已刪除] 4 - 1 披露客戶的資料 404. 期權交易所參與者必須因應交易所或任何指定交易結算公司職員的要求於客戶身 份指引的政策所指定的期限內，向交易所或該等指定交易結算公司職員披露（或 在適當的情形下，令其客戶披露）所有有關期權交易所參與者根據證監會操守準 則及客戶身份指引的政策須基於合理的原因予以信納的客戶身份的資料。該等資 料包括最初發出該項交易的指示的人士或實體（不論該實體是否為法律實體）及 將會從該宗交易取得商業或經濟利益及／或承擔其商業或經濟風險的人士或實體 （不論該實體是否為法律實體）的身份、地址及聯絡詳情、該最初發出的指示及 交易所或任何指定交易結算公司職員可能要求的其他資料。 405. [已刪除] 406. [已刪除] 407. [已刪除] 對客戶業務的限制 408. [已刪除] 409. 期權交易所參與者不得接納任何本身並非期權交易所參與者的交易所參與者為其 客戶，或代其進行任何在交易所交易的期權業務，除非該期權交易所參與者接獲 該交易所參與者承諾，所有由該期權交易所參與者為該交易所參與者進行的在交 易所交易的期權業務乃為該交易所參與者的賬戶以當事人身份而成交（而非為該 交易所參與者的客戶賬戶成交）。 409A.倘期權經紀交易所參與者欲為本身或聯號進行在交易所交易的期權業務，可以與 其訂立期權經紀協議書的期權買賣交易所參與者的客戶身份，根據期權客戶協議 書並透過期權經紀交易所參與者賬戶進行。當期權經紀交易所參與者向期權買賣