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美国能源监管机构稽查业务概况 国家电力监管委员会 稽查局 一 、 美国能源监管机构稽查业务部门设置及 公室，下面主要介绍这三个办公室的组织结构、 职责 主要职责等情况。 美国是一个联邦制的国家，州一级政府享有 1．执法办公室 很大的自主权，美国对电力行业实行联邦和州两 执法办公室(也翻译为 “执行局”)专门设有 级监管体制。在联邦一级负责电力经济性监管的 主任办公室，下设四个处，包括稽查处、审计处、 机构主要是联邦能源监管委员会(rv,rtc)，各州负 金融监管处、能源市场监管处。并设有专门的热 责电力监管的机构主要是州公用事业监管委员 线电话受理投诉，共有 140多人。 会(PUC)。联邦能源监管委员会和州公用事业监 其主要职责是负责市场监控、财务审计、稽 管委员会都设有专门的部门负责投诉举报处理、 查及执法。即通过对能源市场发展和运行的指导 争议纠纷解决以及违法违规行为查处等稽查业 确保有效的能源监管；通过对市场的理解和监管 务工作。 对消费者实施保护，及时发现和弥补市场缺陷， (一)联邦能源监管委员会稽查业务部 门 向企业提供法律、规则指南，出具遵守承诺函，保 设置及职责 证规则和法律得到遵守，监督市场操纵行为并对 联邦能源监管委员会共有员工 1300多人， 其实施处罚。其中，稽查处分四个调查组，共有43 其中70％的员工从事电力监管业务。内设机构有 人，主要由律师、经济师等专家组成。主要工作是 lO个办公室：行政法官办公室、行政诉讼办公室、 按委员会要求对违法行为进行调查处理；受理热 能源项 目办公室、执法办公室、能源市场监管办 线电话。审计处分四个审计组，共有 33人，主要 公室、对外事务办公室、行政主管办公室、电力可 由会计师、经济师、工程师、能源分析师、律师和 靠性办公室、法律顾问办公室和新技术研究与开 信息人员组成。主要工作是对被监管对象进行财 发办公室。其 中，专 门承担稽查业务的有三个办 务、运营活动的审计，并提出建议，确保其行为合 公室 ：执法办公室 、行政法官办公室 、行政诉讼办 法，审计处可以随机对监管对象进行审计，不须 事先通知。 稽查业务部门职责等有关情况。纽约州公用事业 2．行政诉讼办公室 监管委员会审计办公室和行政法官办公室的职 行政诉讼办公室设有三个处，技术处、行政 责类似于联邦能源监管委员会，在此不作重复， 和诉讼支持处、法律处，其 中技术处分五个工作 主要介绍用户服务办公室的基本情况及职责。 组，法律处分四个工作组。办公室共有 105人，主 1．基本情况 要由工程师、律师、会计师、经济师组成。 用户服务办公室有 99名员工，分别在德尔 其主要职责是负责争议纠纷调解、行政诉讼 玛 (Delmar)、布法罗 (Buffalo)和纽约市 (NYC)设 案件处理等，包括被调查单位不同意行政执法办 有分支办公室，为纽约州提供全面的用户服务。 公室稽查处认定的违法行为或行政处罚意见 以 其中，有 68名员工专职负责用户投诉 ，从 2000 及对投诉事项调解不成的，行政诉讼办公室负责 年到 2o06年，用户服务办公室共收到28万件用 协助行政法官办公室通过判决、仲裁等方式解决 户投诉，受理 11．4万件，其中80％的投诉