史丹利农业集团股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

史丹利农业集团股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范史丹利农业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）及子公司的风险投资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范 投资风险，保证公司资金、财产安全，维护股东和公司合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称风险投资，包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的 证券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本节风险投资规范的范围： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司进行风险投资的原则为： （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金 等不符合国家法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关规定的 资金直接或间接地进行风险投资。 第五条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月 内。 第六条 公司进行风险投资后的十二个月内，不得使用闲置募集资金暂时补 充流动资金、不得将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、不得将超募资金 永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。同时，公司应当在公告中披露该承诺。 第七条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不 得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。如果公司已设立证券账户和资 金账户，应当在披露董事会决议公告的同时向深圳证券交易所报备相应的证券账 户和资金账户信息。如果公司未设立证券账户和资金账户，应当在设立相关证券 账户和资金账户后二个交易日内向深圳证券交易所报备相关信息。 第八条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。未经公司同意，公司控股 子公司不得进行风险投资。如控股子公司拟进行风险投资，应先将方案及相关材 料报公司，在公司履行相关程序并获批准后方可由控股子公司实施。 第二章 风险投资的决策权限 第九条 公司进行风险投资的决策权限如下： （一）公司进行风险投资，须提交董事会审议； （二）投资金额在人民币5,000 万元以上除股票及其衍生品投资、基金投资、 期货投资以外的风险投资，经董事会审议通过后还应提交股东大会审议； （三）公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应当经董事会 审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三 分之二以上同意。如果公司处于持续督导期，保荐机构应当对公司前述风险投资 出具明确的同意意见。 第三章 风险投资的责任部门及责任人 第十条 公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授 权范围内签署风险投资相关的协议、合同。董事长指定专门部门或专人负责风险 投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。 第十一条 公司财务管理中心负责风险投资所需资金的筹集、划拨和使用管 理；负责对风险投资项目进行会计核算，并检查、监督其合法性、真实性，防止 公司资产流失；负责对风险投资项目保证金进行管理；负责及时对风险投资业务 进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。 第十二条 公司进行风险投资后，内部审计部门对公司风