风险提示基金投资需要承担各类风险，本金可能遭.PDFVIP

汇丰晋信基金管理有限公司直销个人投资者风险承受能力评估问卷 姓名： 证件类型及号码： 基金账号： 联系电话： 本问卷旨在了解投资者可承受的风险程度等情况，借此协助投资者选择合适的金融产 品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。 本公司在此承诺，对于投资者在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律 法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法规定程序进行查询以外，本公司 保证不会将涉及投资者的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、 不当用途。 风险提示：基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，还要考虑市场风 险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金投资 （如认购/申购/转换/ 定期定额投资）过程中应当注意核对 自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识 别能力和风险承受能力相匹配的金融产品或服务。 第一部分 评估问卷 一、 财务状况 （1） 您的主要收入来源是： ① 出租、出售房地产等非金融性资产收入 ② 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 ③ 生产经营所得 ④ 工资、劳务报酬 ⑤ 无固定收入 （2） 您最近三年的年均收入： ⑥ 50 万元 （含）以上 ⑦ 30 万元 （含）～50 万元 ⑧ 10 万元 （含）～30 万元 ⑨ 5 万元 （含）～10 万元 ⑩ 5 万元以下 （3） 您的金融资产情况： ① 500 万元 （含）以上 ② 300 万元 （含）～500 万元 ③ 100 万元 （含）～300 万元 ④ 30 万元 （含）～100 万元 ⑤ 30 万元以下 注：金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、保险产品、期货权益等。 （4 ） 目前您个人或您家庭可支配收入为 （折合人民币）： ① 1000 万元以上 ② 500 万元～1000 万元 （含） ③ 100 万元～500 万元 （含） ④ 50 万元～100 万元 （含） ⑤ 50 万元以下 （5） 您是否有尚未清偿的债务，如有，主要是： ① 没有 ② 有，住房抵押贷款等长期定额债务 ③ 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 ④ 有，亲朋之间借款 ⑤ 有，民间借贷债务 （6） 目前您已经或准备投资的资金占您现有总资产 （不含自住、自用房产及汽车等固定 资产）的比重 ① ＜10％ ② 10％-30 ％ ③ 30％-50 ％ ④ 50％-90 ％ ⑤ ＞90 ％ 二、 投资经验 （7） 您的投资知识可描述为： ① 非常丰富：对金融产品及其相关风险具有非常丰富的知识和理解 ② 丰富：对金融产品及其相关风险具有较丰富的知识和理解 ③ 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 ④ 有限：基本没有金融产品方面的知识 ⑤ 无：完全没有任何金融产品方面的知识 （8 ） 有一位投资者一个月内做了 15 笔交易 （同一投资品种买卖各一次算一笔），您认为 这样的交易频率 ① 偏低 ② 正常 ③ 偏高 ④ 太高 ⑤ 不正常，自己绝不会如此操作 （9 ） 您有多少年投资基金、股票、期货、黄金、外汇、信托、私募证券或金融衍生品等 风险投资品的经验： ① 10 年以上 ② 5 年 （含）～10 年 ③ 2 年 （含）～5 年 ④ 1 年 （含）～2 年 ⑤ 少于 1 年 （10） 过去一年内，您购买的不同金融产品 （含同一投资品种的不同金融产品）的数量是： ① 20 个 （含）以上 ② 15 个 （含）-20 个 ③ 10 个 （含）-15 个 ④ 5 个 （含）-10 个 ⑤ 5 个以下 三、 投资目标 （11） 您投资基金的目的： ① 家庭富裕 ② 资产增值 ③ 子女教育 ④ 养老 ⑤ 平时生活保障 （12） 您计划的投资期限有多久？ ① 5 年 （含）以上 ② 3 年 （含）-5 年 ③ 1 年 （含）-3 年 ④ 6 个月 （含）-1 年 ⑤ 6 个月以下 （13） 您主要的投资理财渠道是 ① 复杂金融产品或其他产品 ② 权证、期货、期权、融资融券 ③ 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 ④ 债