新丽传媒招股说明书-2015年11月申报稿.pdf

新丽传媒股份有限公司 招股说明书 新丽传媒股份有限公司 （浙江横店影视产业实验区C1-018-A） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区安立路66 号4 号楼） 1-1-1 新丽传媒股份有限公司 招股说明书 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告招 股说明书全文作为作出投资决定的依据。 新丽传媒股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过 5,500 万股 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元 发行日期 【】年【】月【】日 发行后总股本 不超过 22,000 万股 拟上市证券交易所 上海证券交易所 本次发行前股东所持有股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本公司实际控制人、董事长曹华益承诺：“本人严格遵守《上海证券交易所 股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回 购该部分股份。 本人在任职期间，依法及时向发行人申报所直接或间接持有的发行人的股份 及其变动情况；在任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股 份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所直接或间接持有的发行人股份。 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收 盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。 本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持股份应符合相关法律 法规及上海证券交易所规则要求，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交 1-1-2 新丽传媒股份有限公司 招股说明书 易等上海证券交易所认可的合法方式；本人减持股份的价格（如果因派发现金红 利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易 所的有关规定作复权处理）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法 规及上海证券交易所规则要求；本人在发行人首次公开发行前所持有的股份在锁 定期满后两年内减持的，则 24 个月内累计转让股份数量不超过届时本人所持发 行人股票数量的 10%，减持价格不低于发行人上一年度经审计的每股净资产值及 股票首次公开发行的价格，且不因转让发行人股票影响本人控股地位。减持发行 人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知发行人，并由 发行人及时予以公告，自发行人公告之日起三个交易日后，方可以减持发行人股 份，并承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关 规定办理。 如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。 本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。” 本公司股东喜诗投资承诺：“严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》的 有关规定，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 次发行前本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日