安徽桑乐金股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.PDF

第一章 招股说明书及发行公告 招股说明书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司 具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出 投资决定。 安徽桑乐金股份有限公司 （注册地址：合肥市长江西路669号AJ-9地块） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有 据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层） 1-1-1 第一章 招股说明书及发行公告 招股说明书 安徽桑乐金股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 发行股票类型：人民币普通股（A股） 发行股数：18,750,000股 每股面值：人民币1.00元 每股发行价格：××元 预计发行日期：××年××月××日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：75,000,000股 本次发行前股东对所持股份的流通限制的承诺： 1、实际控制人金道明、马绍琴夫妇，以及股东金浩、金道满、马绍翠、任 鹏飞、吴静、江波、蒋光云、王勇等承诺自公司股票上市交易之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股 份。 2、本次发行前其他股东均承诺自公司股票上市交易之日起一年内自愿接受 锁定，不进行转让。 3、作为持股董事、监事、高管（包括直接持股的金道明、马绍琴、刘峰、 赵世文、周爱梅、金道满、戴永祥，通过股东江苏天氏、江苏高达、苏州大元间 接持有发行人股份的卜炜、庆天、吴志春）还承诺：在发行人任职期间每年转让 的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%。离职后半年内，不转让其所持有 的发行人股份；在其后的一年内，转让的比例不超过其所持发行人股份总数的 50%。 4、作为公司董事、监事、高管的关联方金道明、马绍琴、金浩、金道满、 马绍翠、任鹏飞、吴静、江苏天氏、江苏高达、苏州大元还承诺：在与其存在关 联关系的董事、监事、高管在发行人任职期间内，每年转让的股份不超过其所持 有发行人股份总数的25%；在与其存在关联关系的董事、监事、高管从发行人离 1-1-2 第一章 招股说明书及发行公告 招股说明书 职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；在