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外商直接投资行业间技术溢出探究综述【摘要】外商直接投资技术溢出发生的机制更有可能是通过行业间而非行业内。文章对国内外相关文献进行了回顾，结果表明：FDI的行业间溢出会受到内外资企业的技术差距、国内企业的出口导向、联系成本、东道国金融市场发展状况等因素的影响。 【关键词】外商直接投资 行业间溢出 联系效应 一、引言 技术进步是经济长期增长的源泉之一。然而，在大多数国家中，国外来源的技术对国内生产率增长的贡献在90％以上，世界上少数几个富有国家对全世界新技术的诞生起了决定性作用。世界范围内的技术进步方式主要决定于国际技术扩散。作为物化型技术外溢的主要形式之一，外商直接投资（FDI）已经成为国际技术扩散的重要渠道。 关于FDI技术溢出的最新研究表明，溢出发生的机制更有可能是行业间的。 按照溢出的方向，技术溢出可分为行业内溢出（水平溢出）和行业间溢出（垂直溢出）。行业内溢出指的是那些在相同部门或区域的企业间非自愿的技术知识的扩散，传导的渠道有示范效应、竞争效应、员工的培训和劳动力流动等。行业间溢出通常由买方和卖方之间的联系产生。 探讨跨国公司最优决策的文献表明，跨国公司管理层决策的一个重要特征是最小化模仿的可能。跨国公司通过组织生产最大化了模仿时滞，从而减轻了由行业内技术溢出导致的技术知识的租金消散（Ethier和Markusen，1996）。对于跨国公司而言，相同行业内的溢出意味着损失，故跨国公司会限制技术的水平溢出。同时，其它部门制造商成本的降低并不会造成其租金损失。 如果潜在上游供应商的效率得到提高，这对于跨国公司而言是十分有利的。因此，跨国公司对补充性和非竞争部门的产业间溢出可能性更大。 二、FDI行业间技术溢出的机制 FDI行业间的技术溢出是通过联系效应发生的。Rodriguez-Clare（1996）首先从理论上界定了后向联系与前向联系的概念。Rodriguez-Clare（1996）指出，FDI对东道国产业的影响取决于跨国公司产生联系的相对强度。其中，联系系数被定义为通过对投入品的需求在上游产业产生的就业与该企业直接雇佣劳动力数量的比值。如果跨国公司比国内企业产生的联系系数大，就会产生正向的联系效应。正向联系系数意味着，跨国公司数量的增加会促进当地中间投入品种类的增加，从而提高本地企业的工资和生产率。反之，跨国公司将产生负向的联系效应。 然而，Rodriguez-Clare（1996）的研究没有明确竞争效应和溢出效应的相对强弱。实际上，竞争效应将影响FDI对东道国产业影响的方向。Markusen和Venables（1999）进一步分析了此种类型的竞争效应。 一方面，跨国公司会通过竞争效应替代国内企业，即跨国公司的进入会降低了最终品的价格指数，从而排挤了部分国内最终品生产商。 另一方面，跨国公司通过联系效应有利于本地产业发展，即跨国公司的进入将增加对中间品的需求，从而促进国内中间品的生产扩张。在不完全竞争的东道国供给行业，这会引起平均成本的下降，从而增加中间品制造商的利润。进一步地，中间品价格的下降会有利于东道国的客户企业。也就是说，跨国公司可以促进东道国中间品制造企业的发展，反过来又对东道国最终品制造企业的发展产生正向影响。 最近的关于联系效应的模型是由Matouschek和Venables（2003）提出的，他们在其分析中引入了中间品的贸易。然而，中间品进口的效应是不明确的，一方面，进口会加剧上游产业的竞争；另一方面，进口通过价格效应对下游产业会产生前向联系。Matouschek和Venables（2003）认为，初始的生产效应取决于产品的相对本地供给和产品的本地替代。其中，相对本地供给度量的是外国企业的供给与相应东道国企业供给之比，而本地替代度量的是外国企业的产品与东道国企业产品之间的替代性，从而反映了竞争度。 三、FDI行业间技术溢出的影响因素 1、内外资企业的技术差距 Smarzynska（2002）对立陶宛的研究表明，只有当上游产业内外资企业的技术差距适中时，后向联系的溢出才会发生。 一方面，如果本地企业远远滞后于国际技术标准，那么学习的能力将十分薄弱，此时，跨国公司将可能选择进口中间品。 另一方面，如果技术差距不存在或者国内企业更加先进，那么东道国企业从外国企业那里学习的余地将十分有限。 因此，只有当国内企业与外国企业的技术差距适中时，后向联系的溢出才最有可能发生。 2、国内企业的出口导向 Smarzynska（2002）发现，具有较少出口经验的东道国企业通过后向联系溢出得到的收益更大。 可能的原因是，东道国的本土出口企业已经从与国外客户的联系中获益颇多，而本土非出口企业学习国外