上海创兴资源开发股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

上海创兴资源开发股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海创兴资源开发股份有限公司(以下简称“创兴资源”、 “本公司”或 “公司”)关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联 方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据有关法律、法规 及《公司章程》和《上市规则》的有关规定，公司制订本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循公正、公平、公开和诚实信用的原则，不得 损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5%以上股份的法人； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）直接或间接控制公司的法人的董事、监事和高级管理人员； 1 / 7 （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安 排生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定的情形之一； 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力直接或间接控制公 司或对公司施加重大影响的方式或途径,主要包括关联人与公司之间存在的股权 关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第八条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程 度等方面进行实质判断。 第九条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； 2 / 7 （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）在关联人财务公司存贷款； （十六）与关联人共同投资； （十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第十条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第三章 关联交易的决策程序 第十一条 公司关联人与公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必要的 回避措施： （一）任何个人只能代表一方签署协议； （二）关