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规制经济学探究实验范式【摘要】规制研究既要为政策制定提供理论依据,又要评价现实政策实施效果。实验经济学为规制政策和实践的研究提供了新思路和新方法。经济实验作为理论和实践研究的中间层次,可以通过实验控制较好的模拟经济主体行为变量及环境,实现从理论到实践的过渡。本文分析了规制理论的范式演进,说明规制经济学实验研究范式的方法与特点并对该领域研究的代表性实验进行梳理。 【关键词】规制理论 经济实验 范式 一、引言 自20世纪70年代规制经济学成为相对独立的学科以来,西方学者在规制理论的研究方面已经取得了一大批成果。伴随着理论的进展,西方众多经济学者利用实验经济学的研究方法,对规制理论进行检验并对现存的规制政策进行评估,以期为理论研究提供新的依据以及为规制机构制定政策提供帮助。 二、规制经济学研究的范式演进 规制实践在不断地发展变化,规制经济学的研究范式也处于动态的变迁进程之中。规制的“公共利益”研究范式起源于国家干预的经济思想,其理论基础为公共利益规制理论(Public Interest Theory of Regulation,PIT)。规制的“公共利益”研究范式主张政府通过对市场失灵实施相应的干预,以纠正在市场失灵下发生的资源配置的非效率和分配的不公正,维护社会秩序和社会稳定。Kahn、Mitnick、Breyer和植草益等诸多著名的经济学家都是“公共利益”研究范式的代表者。 基于规制实践的发展变化以及对“公共利益”研究范式的反思与批判,采用“部门利益”研究范式的利益集团规制理论应运而生。“部门利益”研究范式的典型代表人物有波斯纳(Posner,1974),施蒂格勒(Stigler,1971),佩尔兹曼(Peltzman,1976)、贝克尔(Becker,1983)等。“公共利益”研究范式基于“道德人”假设,而“部门利益”研究范式则是“经济人”假设。“部门利益”研究范式认为政府的基本资源是权力,利益集团能够说服政府运用权力为集团利益服务,而且规制者是理性的,会选择能使其效用最大化的规制政策。 “激励性”研究范式从两方面超越“公共利益”研究范式和“部门利益”研究范式:第一,坚持“公共利益”研究范式,在假设规制者是社会福利的最大化者的条件下,突破传统规制理论信息完全的假设,在信息不对称的框架下分析规制问题;第二,吸收了政治学中前沿的规制体系非整体现,打开了规制机构这个“黑箱”,从而发展了一种具有三层科层结构的利益集团政治的委托―代理理论。因此,“公共利益”研究范式和“部门利益”研究范式两者共存于“激励性”研究范式这个统一的框架下,在一定程度上走向了“范式的融合”。 三、规制经济学研究的实验研究范式及其特点 1、实验经济学的研究范式 Smith在1982年发表的论文《作为实验学科的微观经济系统》,第一次规范的给出实验经济学的一般性研究范式:实验被定义为系统的环境设置(treatment)和制度设置到系统绩效P(System Performance)之间的映射,这个映射依靠系统参与人的行为B(Agent Behavior)来传导,所以实验研究的一般性范式可以表示为:。规制经济学研究的实验方法基本秉承了Smith的规范。在实验中,市场结构S和环境设置向量e相对应,各种交易制度与制度向量I相对应,参与人行为B与市场行为C相对应。 2、规制经济学的实验方法 实验经济学的是一种动态调整范式,便于我们观测和分析调整后的市场绩效。例如,我们根据参与人行为C和系统绩效P的要求对市场结构S和交易制度I边际调整,制定合意的规制政策,评价规制效果。从方法论角度看,实验方法将理论模型研究和实证研究有机的结合起来。比较微观系统的结论和理论模型的结论,我们可以验证理论假设是否合理,考察结论对假设的敏感性以及结论成立的边界条件。 四、规制理论实验研究的一般框架 1、实验设计 实验设计的一般步骤为:确定实验目标,选择合适的交易制度,选择被试,确定被试报酬的支付方案,编写实验指导用语,实验方案的审定。 交易制度设计。交易制度设计是实验设计的重要环节,交易规则的细微改变可能对观测的行为产生很大的影响。 被试的选择。在选择被试时,要尽量注意减少被试的差异,或选择被试差异与实验目的无关或影响极小的被试。 报酬的支付。支付报酬要遵循价值诱导理论,支付给被试现金或其他奖励作为报酬,支付的多少与被试在实验中的表现密切相关。 2、实验实施 实验结果的可复制性要求实验的实施过程必须做到程序化。实验实施过程中来自外界环境的信息干扰过大,实验的分析结果就不能完全把实验数据的统计特征归因于实验参数的设计及其调整。目前的大部分设计都在计算机局域网中实现。 3、实验结果分