论反垄断诉讼中专家证人.docVIP

论反垄断诉讼中专家证人摘要：专家证人因其具备的知识、技能、经验等专门知识，能够帮助法官与陪审团认定案件事实及帮助法官解释普通人难以理解的复杂的专业性问题，已经成为现代诉讼中一个不可或缺的组成部分。反垄断诉讼中合格的专家证词要满足主体、客体、检材等程序要件，并通过相关性和可靠性标准来检测其证明能力和证明力。专家证词是可以被排除的，在某些情况下也应该被排除。当专家在提供证词过程中，侵犯了他人的隐私权、商业秘密或者没有履行好其法定义务时，受损害方可以要求其赔偿。 关键词：反垄断诉讼；专家证人；专家证词；合格要件 中图分类号：DF414　文献标识码：A　文章编号：1008-2972(2010)03-0098-06 一、引　言 随着社会的发展、科技的进步以及专业分工的细化，越来越多的案件需要借助高科技或者需要运用专业知识手段解决，诚如达马斯卡所言：“在过去的半个世纪，惊人的科技进步在社会科学领域中对于建构事实的方法与传统的发现事实的方法形成了有力的竞争，这一方法在司法领域也产生了巨大的影响；随着科学技术在现代司法中发现事实程序的运用，法庭也越来越依赖于专家以裁断争议事实。”可以说，专家参与到诉讼中来是现代社会解决反垄断纠纷的一个明显特征，而专家证人制度也因此成为英美反垄断诉讼中一项非常重要的制度。一般来说，反垄断诉讼牵扯着大量的经济学知识与深层次的行业及专业现象，尽管多数法官都具有丰富的法律专业知识，但只有极少数法官同时具备某一行业或专业相关的专门知识，若不允许当事人聘请专家证人来解释、说明，法官就很难对事实做出正确的理解和判断，进而无法做出公正的裁判；另一方面，在诉讼中，当事人通常是依赖一般仅具有法律专业知识的律师的陈述来说服陪审团接受自己的观点，如果由于律师缺乏特定领域专业知识而导致的对当事人不利的后果由当事人来承担的话，这对当事人也是极度不公平的。因此，在美国反垄断诉讼中，无论是在进行事实的辩论及认定时，还是在救济方式的合理化选择时，都无处不有专家证人的身影。甚至有的时候，如果没有专家证人参与诉讼、提供专家意见以及进行质证和辩论，案件根本无法照常审理。专家证人在美国反垄断诉讼中的重要性可见一斑。但是，在国内，鲜有研究涉及反垄断诉讼，更缺乏对于反垄断诉讼中专家证人的专门研究，因此，反垄断法实施之后，加强对这一问题的研究很有必要。 二、反垄断诉讼中的专家证人的界定 根据美国《联邦证据规则》702条(以下简称“702条”)规定：“专家证人是指在某一特定领域内，由于教育、培训、技能或特殊经验超越外行而被认定为具有专门知识的人。专家证人在其专门知识范围内，就案件的证据或者事实提供的独立的意见被称为专家证词。” (一)反垄断诉讼中专家证人的职责及诉讼地位 1.专家证人的职责 在美国法律中，专家证人的职责主要有二：(1)利用其科学的技能或者专门的知识来帮助法官和陪审团，尤其是陪审团发现案情真相，因此，专家证词经常被视为“事实发现者的助手”。(2)在其专门知识范围内发表和案件真相有关的专家证据。专家证据是专家证人依据自己的专业知识、经验等做出的，在许多民事和刑事案件中，专家证据可以说是最重要的证据元素。如重大刑事案件常常依赖指纹检测及血型分析等。民事案件则更多地依赖事故分析、法医学及司法会计等。 在反垄断案件中，案件的争议焦点常常集中在相关市场、市场支配力、市场结构(卡特尔、寡头垄断、垄断、买方独家垄断等)、反垄断侵权的原告资格、集团诉讼的成员范围等问题的认定及损害赔偿金的计算等。这些问题的解决往往需要借助经济分析方法及行业专家的经验、技术等专业知识做出具体的分析。有学者认为，在反垄断案件中，经济学家通常要解决运用微观经济分析(需求弹性、供给弹性)、产业组织(市场结构、进入壁垒、价格歧视)、统计或计量分析(应用统计方法检测经济学原理)等经济分析知识，进行相关市场分析(“合理的可替代性”、交叉弹性研究、合并案中的假定垄断者测试)、不合理的交易限制分析(企业是否具备市场支配力、市场支配力的间接证据、市场支配力的直接证据)及运用计量经济分析来计算损害赔偿金的数额。具体说来，在反垄断的诉讼中，专家的主要职责如下。(1)负责指导法官或陪审团理解行业背后的经济学原理及行业知识，解释诉讼中存在争议的行为(或针对该行为的抗辩)。(2)借助“专家争论”来解决案件中存在的关键经济学问题。(3)专家依据联邦诉讼程序规则(如《联邦民事诉讼规则》)提交报告，并在之后的作证和审判中支持报告中的观点。(4)反方承担根据在道伯特案中设立的规则来排除专家意见的职责。专家证人有利于法官查明案件事实，并适当地处理有些涉及专业性问题的疑难复杂、审理难度大的案件。在反垄断诉讼中，专家证人的作用可见一斑。 2.专家证人的诉讼