第四十章由全面结算参与者负责结算.PDFVIP

40/ 1 第四十章 由全面結算參與者負責結算 4001. 簽立結算協議 每名全面結算參與者如擬為非結算參與者結算及交收聯交所買賣 、「結算機構的交 易」，應就其代為結算及交收的聯交所買賣 、「結算機構的交易」及／或中華通證券 交易 ，並根據結算公司可能不時規定的形式或載有結算公司可能不時規定的該等條 文的形式，而與各有關非結算參與者訂立結算協議。除非已獲結算公司批准，否則， 在結算公司可能不時訂明的條款及條件的規限下，全面結算參與者不得在沒有與非 結算參與者訂有具效力、具約束力及有效的結算協議下，答應代為結算及交收非結 算參與者的任何聯交所買賣 、「結算機構的交易」。除以上所述外，每名身兼交易通 中央結算系統參與者的全面結算參與者，若有意為非結算參與者結算及交收交易通 聯交所買賣時，須遵守規則第 12A21 條的規定。除以上所述外，每名身兼中華通結 算參與者的全面結算參與者，若有意為非結算參與者結算及交收中華通證券交易 時，須遵守規則第4104 條的規定。 4002. 簽立結算合約的通知 全面結算參與者每與非結算參與者訂立一份結算協議，應在簽立協議後立即通知結 算公司。該通知應以結算公司可能不時訂明的方式發出。在結算公司要求下，全面 結算參與者須附上簽妥的結算協議經核證為真實的副本。 4003. 全面結算參與者的責任 全面結算參與者須就已與各訂立結算協議的非結算參與者成交的所有聯交所買賣 、 結算機構的交易及／或中華通證券交易承擔全部責任，猶如其為該等買賣及交易的 訂約方，而無權拒絕結算及交收非結算參與者任何聯交所買賣 、結算機構的交易及 ／或中華通證券交易 。全面結算參與者應與各非結算參與者訂有安排，確保非結算 參與者就其成交的所有聯交所買賣 、結算機構的交易及／或中華通證券交易向其發 出通知。 全面結算參與者應訂有安排，監察各與其訂有結算協議的非結算參與者是否有能力 即時履行由其成交的聯交所買賣、結算機構的交易及／或中華通證券交易所產生的 各項責任。全面結算參與者如知悉其非結算參與者未有履行其於結算協議下的責 任，必須立即通知結算公司。 中央結算系統一般規則 40/ 2 全面結算參與者須在結算公司可能指定的一段時間內，就其所知告知結算公司所有 關於其非結算參與者的資料，包括但不限於財政狀況、非結算參與者的相關客戶資 料或結算公司可能要求的任何其他資料或文件。 全面結算參與者應確保其為訂約方的結算協議及其後所有為修訂結算協議而訂立的 協議並無包含與一般規則不符的條文，而有關協議亦載有與一般規則所載者一致的 條款及條件，促使全面結算參與者履行其於一般規則下的責任。結算協議應載入結 算公司不時訂明的任何額外條件。全面結算參與者為訂約方的結算協議只要符合一 般規則的規定，各協議所載條款即對全面結算參與者具約束力，全面結算參與者須 嚴格遵守有關條款。 全面結算參與者簽訂的任何結算協議如有任何改動，全面結算參與者須在作出改動 後立即通知結算公司。該通知須以結算公司可能不時指定的形式作出，並須隨附有 關改動的證明文件經核證為真實的副本。為免產生疑問，全面結算參與者必須確保 結算協議的任何改動及任何修訂協議均符合一般規則的規定。 除以上所述外，每名身兼交易通中央結算系統參與者的全面結算參與者，若有意為 非結算參與者結算及交收交易通聯交所買賣時，須遵守規則第 12A21 條的規定。除 以上所述外，每名身兼中華通結算參與者的全面結算參與者，若有意為非結算參與 者結算及交收中華通證券交易時，須遵守規則第4104 條的規定。 4004. 終止結算協