2017 年4-5 月,集团公司发布《关于全面开展集团公司.PDFVIP

一、集团公司和远达环保要求 2017年4-5月，集团公司发布 《关于全面开展集团公司 内控合规体系建设的通知》和《内控合规体系建设问题答疑》 的文件，文件指出： 1.全面覆盖：本次体系建设范围覆盖所有全集团二、三 级单位，年底前内控合规体系全面建成并正式运行。 2.加强组织领导：各二、三级单位领导班子，尤其是“一 把手要在体系建设中主动作为、发挥核心领导作用。要加 强组织保障，成立专门机构，配备专职人员负责体系建设工 作。 3.统筹安排：各单位要统筹安排，精心组织，明确具体 建设责任，倒排时间表，将建设工作分解到周和月，设置关 键节点，逐一落实执行。 4.验收评价：集团公司将组织对国家核电、各二、三级 单位的体系建设工作和成果进行现场验收、评价，整合推广、 持续改进。验收评价结果与二级单位年度综合业绩，风险内 控工作考核挂钩，同时在全集团范围内通报考核排名情况。 5.成果交付：最终成果交付物共六项，包括：内控合规 管理制度；内控合规手册；决策会议的提交决议表单；决策 会议的决议执行表单；合同的会签表单；资金的审批表单。 其中，四张表单必须要根据各单位实际情况，并将识别、梳 理的合规要点嵌入表单。 远达环保通过 《国家电投集团远达环保股份有限公司 2017年内控合规体系建设方案》对本次体系建设工作提出了 时间节点要求，项目于2017年5月启动，12月完成建设进 入试运行，具体安排如下： 二、体系建设工作内容 本次内控合规体系建设主要工作内容包括五个阶段：前 期准备、策划动员、体系建设、运行与反馈、审核认证。项 目目前已完成策划动员，处于体系建设阶段。 体系建设阶段主要工作:分析公司业务模式，绘制公司 经营能力模型图；分解经营模型，搭建公司内控合规整体框 架；以整体框架为架构开展业务梳理，梳理外法内规、正反 案例、合规风险、业务流程和权限、合规标准等；整合业务 梳理成果，编制形成内控合规手册、岗位合规手册；进行表 单改造、运用信息化手段将内控合规管理主要功能通过信息 技术来实现；固化机制形成内控合规管理制度；并进行内控 合规培训宣贯。 该阶段，催化剂公司的职责为：定期听取内控合规体系 建设进展，并推动相关工作事宜；协调迪博访谈、资料获取 等事宜；及时组织框架、流程、矩阵等成果的沟通、审核与 确认；解答迪博现场工作提出的相关问题；落实集团公司或 远达环保体系建设的要求；定期提交周报、月报，及时汇报 体系建设进展情况；确认迪博工作成果；参加并策划合规培 训工作等。 三、体系建设成果 此次内控合规体系推广建设，输出的主要成果包括：第 三方合作伙伴合规机制和体系建设、运行、考评文档。其中， 体系建设、运行、考评文档具体如下： 三、合规案例 巴斯夫是总部位于德国的全球领先的化工公司，合规 经营是巴斯夫实现可持续发展的核心理念。于2000年在全 球范围内发起 “合规计划”，建立约束员工行为的准则；并 任命合规执行官，确保 “合规计划”在全球范围内执行；成 为国际透明组织分会员，积极支持反贪污活动等，得到了社 会的一致好评与广泛认可。 “依法合规”是企业的立业之基，经营之本。中国企 业要优化合规工具和流程；要积极学习和借鉴巴斯夫等全球 跨国公司的经验和教训，把合规作为企业的首要责任；要设 立专门的合规管理部门和团队，加强内部独立监管，强化政 企分开，完善合规管理体系；抓住 “强化预防，加强监察， 积极应对”三个环节，规范运行，规范操作，构建真正完善 的企业合规体系。