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论中国高新技术企业自主创新能力【摘要】 本文通过比较分析1995-2005期间中国高科技产业中的三资企业和内资企业的RD投入和产出指标发现：内资高技术企业RD经费投入在逐年增加，但人均RD经费投入仍显不足；内资高技术企业自主创新能力在逐年提升，但RD产出效率偏低。研究表明，偏低的RD效率是制约内资企业自主创新能力提升的主要因素。 【关键词】自主创新 RD投入 RD效率 高技术产业作为一个产业集合，具体包括医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业等几大类行业。在过去的十余年间，我国内资高技术企业获得了较好的发展。我国高技术产业中内资的产品销售收入从1995年的2189.04亿元增长到2005年的9132.05亿元；利润从32.33亿元增加到225.69亿元；新产品销售收入411.53亿元增长到2280.5亿元；新产品出口销售收入从24.1亿元增加到420亿元。 高技术产业的蓬勃发展，对于我国实施自主创新战略，创建创新型国家都具有重要意义。大力增强高技术产业的自主创新能力，不仅可以实现高技术产业自身的发展，还有助于地提高我国产业的一般技术水平。那么我国内资高技术企业的自主创新能力的现状和发展潜力究竟如何呢？这一问题的研究与解答对于我国高技术产业自主创新能力的提升有着重要的指导意义。 一、内外资高技术企业的RD投入对比分析 RD活动是企业自主创新的关键环节，通常使用RD活动经费的支出和RD人员来反映RD投入。国际上一般使用RD经费投入强度作为衡量经费投入数量的测度指标，即RD经费支出与工业增加值或产品销售收入之比。我们以RD经费与工业增加值之比来表示RD经费投入强度。图一给出了三资企业和内资企业RD经费投入强度的变化趋势及数值的比较情况。从分析的情况看，三资企业的变化比较小，1998年比1997年增加了1倍多，1998-2000期间基本维持不变，2001-2005年期间维持在0.027-0.03之间。内资企业1995-1997年和1999-2001年期间呈现快速上升的趋势：1995年为0.026，1997年则为0.041；1999年为0.043，2000年则为0.06，到2001年就增加到为0.079。2001-2005期间略有变化，2003年最低，为0.068；2001年最高，为0.079。 比较三资企业和内资企业的逐年数据，我们可以看到：1995-2005年这11年来三资企业的RD经费投入强度始终低于内资企业。1995年内资企业的RD经费投入强度是外资企业的5.13倍，而2001-2005年期间内资企业的RD经费投入强度始终在外资企业的2.38倍以上。 二、内外资高技术企业的RD产出对比分析 国内外研究者在衡量RD产出时，常常选用专利指标和新产品销售收入指标。本文中选用后者，因为专利申请或授权只是把研发投入转化为知识产出，这仍属于一种中间产出，并不能代表企业研发努力的全部产出；而新产品销售收入则是一种容易测量的显性研发产出指标。与专利指标相比，它能反映出研发成果的商业化水平。更重要的是，即使是工艺流程、产品质量改进等其他研发效应的最终经济价值也要通过现实的产品或服务来体现。此外，三资企业的专利可能仅仅是在国内注册的结果，而非在国内研发的成果。 新产品销售收入占产品销售收入的比重（NPT）指标体现了企业的创新活动和成熟技术的经营活动的比较情况，指标数值越高，则其创新活动越频繁，也更有成效。通过对比我们发现，1995-1999年和2003-2005期间，内资NPT值都要比三资NPT值高（详见表1）。1996-1999年期间三资NPTS值只有内资NPTS值的20%左右，2004-2005期间为80%。2004年内资NPT值比三资NPT值高5个百分点，2005年高6.3个百分点。 （资料来源：根据《中国高技术产业统计年鉴（2002）》和《中国高技术产业统计年鉴（2006）》中的相关数据计算。） 三、主要结论 1、内资高技术企业RD经费投入逐年增加，但人均RD经费投入仍显不足 上文的分析显示，内资RD经费投入强度和人均RD经费投入都在逐年增加。RD经费投入强度1995年为0.026， 2000年为0.06， 2001达到历史最高的0.079，2005年为0.075；人均RD经费投入1995年为2.79万元，1999年为5.26万，2005年为17.3万。 然而，考虑到内资RD人员投入不可能存在过剩的现实情况，我们认为内资企业人均RD经费投入仍显不足。我们可以清楚地看到内资本企业与三资企业之间的差距。近年来虽然人均RD经费投入增加很快，但历史最高的2004年也还不到三资企业1998年的水平。