中国轻工集团公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

东方昆仑（北京）律师事务所 法律意见书 目录 一、发行主体…………………………………………………………………………5 1.1 发行人具有法人资格……………………………………………………………5 1.2 发行人为非金融企业……………………………………………………………6 1.3 发行人为交易商协会会员………………………………………………………6 1.4 发行人历史沿革合法……………………………………………………………6 1.5 发行人依法有效存续……………………………………………………………7 二、发行程序…………………………………………………………………………8 2.1 内部决议合法……………………………………………………………………8 2.2 本次发行的注册…………………………………………………………………8 三、发行文件及发行有关机构………………………………………………………9 3.1 本次发行的发行安排……………………………………………………………9 3.2 本次发行的募集说明书…………………………………………………………9 3.3 本次发行的信用评级…………………………………………………………10 3.4 本次发行的法律意见书………………………………………………………11 3.5 审计报告………………………………………………………………………12 3.6 本次发行的承销………………………………………………………………12 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险…………………………13 4.1 注册或备案金额……………………………………………………………13 4.2 募集资金用途…………………………………………………………………14 4.3 治理情况………………………………………………………………………14 4.4 业务运营情况…………………………………………………………………15 4.5 受限资产情况…………………………………………………………………19 4.6 或有事项………………………………………………………………………20 4.7 重大资产重组情况……………………………………………………………21 4.8 信用增进情况…………………………………………………………………21 五、总体结论性意见………………………………………………………………21 1 东方昆仑（北京）律师事务所 法律意见书 释 义 除非另有规定，以下词语在本法律意见书中具有如下含义： “发行人”或“公司” 指 中国轻工集团公司 “中轻集团”或“集团” 指 由中国轻工集团公司、中国轻工集团公司 全资、控股子企业、参股企业及其下属 企业等成员构成的企业集团 “本期短期融资券” 指 金额为 5 亿元的中国轻工集团公司 2015 年 度第一期短期融资券 “本次发行” 指 中国轻工集团公司2015 年度第一期短期 融资券的发行 “交易商协会” 指 中国银行间市场交易商协会 “国资委” 指 国务院国有资产监督管理委员会 “中轻对外” 指 中国轻工业对外经济技术合作公司 “海诚股份” 指 中国海诚工程科技股份有限公司 “海诚总院” 指 中国海诚国际工程投资总院 “中食公司” 指 中国食品工业（集团）公司 “食品院” 指