重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司15年度第一期超短期融资券发行的法律意见书.pdfVIP

关于重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司 北京大成（重庆）律师事务所 2015 年第一期超短期融资券的法律意见书 目 录 应声明的事项 4 一、发行人主体资格 5 二、本期超短期融资券发行的程序 7 三、发行文件及有关机构 8 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 五、总体结论性意见 16 2 关于重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司 北京大成（重庆）律师事务所 2015 年第一期超短期融资券的法律意见书 北京大成（重庆）律师事务所 关于重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司 2015 年度第一期超短期融资券发行的 法律意见书 致：重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司 北京大成（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）接受重庆市国有文化资 产经营管理有限责任公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人2015 年 度第一期超短期融资券发行（以下简称“本期发行”、 “本期超短期融资券”） 的专项法律顾问，就本期发行事宜出具本法律意见书。 就本法律意见书的出具，本所律师声明如下： （一）本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《注册规则》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 《信息披 露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称 《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称 《募集说明书指引》）以及《银行间债券市场非金融企业超短期融资 券业务规程》（以下简称《业务规程》）等法律、法规和中国银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律规则，就发行人本期发行事宜进 行核查并出具本法律意见书。 （二）本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国 现行有效的法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见。 （三）本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神， 对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，对发行人本期发行的有关法律 3 关于重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司 北京大成（重庆）律师事务所 2015 年第一期超短期融资券的法律意见书 问题发表法律意见，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 （四）本所律师出具本法律意见书依赖于发行人已向本所律师提供的所有的 文件资料，且发行人已向本所律师承诺： 1、保证如实提供发行本期超短期融资券所必需的书面材料和口头陈述等， 并保证其真实、准确、完整、有效； 2、保证所提供的有关文件上的印章和签字真实、有效，保证所提供的有关 文件的复印件均与原件一致； 3、保证所提供相关文件中的所有签署方均有权签署该法律文件，并且任何 签署人均已获得签署该文件的正当授权；提供给本所律师的任何尚未签署的文件 在签署时其内容将保持不变； 4、保证所提供的一切资料均不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并愿承担与此相关的一切法律责任。 （五）为出具本法律意见书，本所律师听取了发行人就本期发行有关事实的 陈述和说明，核查了发行人本期发行的相关材料。对于出具本法律意见书至关重 要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他 有关单位出具的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。 （六）本所律师仅就发行人本期发行所涉及的法律问题发表意见，并不对有 关会计审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、现金流分析等）等专业事项发