北京能源投资(集团)有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京能源投资（集团）有限公司2015年度第一期短期融资券法律意见 目 录 第一节释义2 第二节本所声明事项5 一、关于发行人的主体资格7 二、关于本次发行方案9 三、关于本次发行的批准和授权9 四、关于发行文件及发行有关机构10 （一）发行公告10 （二）《募集说明书》10 （三）关于本次发行的主承销商10 （四）关于本次发行的审计机构11 （五）关于本次发行的评级机构11 （六）关于本次发行的律师事务所及律师11 五、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险12 （一）注册金额12 （二）募集资金用途12 （三）关于本期短期融资券的期限12 （四）治理情况12 （五）业务运营情况27 （六）受限资产情况32 （七）或有事项33 （八）其他重大事项37 （九）信用增进情况39 六、结论性意见39 1 北京能源投资（集团）有限公司2015年度第一期短期融资券法律意见 第一节释义 本法律意见书中，除非另有所指，下列词语之特定含义如下： 本所 指 北京市中伦文德律师事务所 本所律师 指 北京市中伦文德律师事务所律师 公司/发行人/京能集团 指 北京能源投资 （集团）有限公司 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市 短期融资券 指 场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资 工具 期限为366天的 “北京能源投资（集团）有限 本期短期融资券 指 公司2015年度第一期短期融资券” 发行人申请发行金额为20亿元的2015年度第 本次发行 指 一期短期融资券 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 主承销商/农业银行 指 中国农业银行股份有限公司 联席主承销商/北京银行 指 北京银行股份有限公司 制定簿记建档程序及负责实际簿记建档的操 簿记管理人 指 作者，本期短期融资券发行期间由主承销商农 业银行担任 农业银行作为簿记管理人记录投资者认购短 簿记建档 指 期融资券数量和价格水平意愿的程序 联合资信 指 联合资信评估有限公司 中勤万信 指 中勤万信会