北京鹏程安泰尔救援装备制造股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的补充法律意见书（一）.pdfVIP

补充法律意见书 北京市时代九和律师事务所 关于 北京鹏程安泰尔救援装备制造股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的补充法律意见书（一） 致：北京鹏程安泰尔救援装备制造股份有限公司 北京市时代九和律师事务所 （以下简称“本所”）接受北京鹏程安泰尔救援 装备制造股份有限公司 （以下简称“鹏程装备”或“公司”）的委托，并根据鹏 程装备与本所签订的法律服务协议，作为鹏程装备申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问。本所已于2016年 10月28 日出具《北京市时代九和律师事务所关于北京鹏程安泰尔救援装备制造股 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见 书》（以下简称“《法律意见书》”）根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 于2016年12月13 日出具的《关于北京鹏程安泰尔救援装备制造股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）的要求，本所及承办律 师对本次申请挂牌所涉及的相关法律问题进行核查并发表意见。本所及承办律师 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（以下简 称“《暂行办法》”）以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下 简称“《业务规则》”）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，就《反馈 意见》涉及的相关法律问题出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书须与《法律意见书》一并使用，《法律意见书》中未被本 补充法律意见书修改的内容仍然有效。 本补充法律意见书中使用的简称、缩略语、术语，除特别说明外，与其在《法 律意见书》中的含义相同。 本所及经办律师同意将本《补充法律意见书》作为本次申报挂牌所必备的法 补充法律意见书 律文件，随同其他申报材料一同提交审查，并依法承担相应的法律责任。 本《补充法律意见书》仅供申报挂牌之目的使用，未经本所同意，不得用作 任何其他目的。 本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具补充法律意见书如下： 一、公司特殊问题 1.请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制 人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括 且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用 费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见。 本所律师就公司是否存在被关联方占用资金的情形对财务人员、股东、高级 管理人员进行了访谈，核查了公司往来明细账、相关原始凭证及银行对账单，关 联企业的公司登记资料，公司董事会决议、股东（大）会决议、监事会决议等会 议文件以及《公司章程》、《关联交易管理办法》等规章制度。 经本所律师核查，控股股东、实际控制人乔云鹏及其关联方不存在 《全国中 小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》 所规定的下述资金占用情况：向公司拆借资金；由公司代垫费用，代偿债务；由 公司承担担保责任而形成债权；无偿使用公司的土地房产、设备动产等资产；无 偿使用公司的劳务等人力资源；在没有商品和劳务对价情况下使用公司的资金、 资产或其他资源。 为保证公司未来亦不发生资金占用的情形，控股股东、实际控制人乔云鹏签 署了《关于避免占用北京鹏程安泰尔救援装备制造股份有限公司资金的承诺函》， 承诺其及其关联方不以任何方式占用公司资金。 本所律师认为，公司报告期初至本补充法律意见书出具之日，公司不存在资 金被控股股东、实际控制人及其关联方占用的情形，公司符合挂牌条件。 2.请公司说明公司、控股子