北京京城机电控股有限责任公司17年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京上泽广霁律师事务所 法律意见书 目 录 一、本次发行的发行主体2 （一）发行人具有企业法人资格2 （二）发行人为非金融企业2 （三）发行人系中国银行间市场交易商协会会员3 （四）发行人的历史沿革及历次股本变动符合法律规定3 （五）发行人依法有效存续6 二、本次发行的发行程序6 （一）发行人的内部决策程序6 （二）本次发行的合规性7 （三）交易商协会备案 10 三、本次发行的发行文件及发行有关机构 10 （一）募集说明书 10 （二）评级报告 10 （三）法律意见书 11 （四）审计报告 11 （五）主承销商 12 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 13 （一）注册或备案金额 13 （二）募集资金用途 13 （三）发行人治理情况 14 （四）发行人的业务运营情况 15 （五）发行人资产受限情况 15 （六）发行人或有及承诺事项 16 （七）发行人重大资产重组情况 19 （八）本次发行的信用增进和投资者保护情况 19 （九）未决诉讼情况21 五、结论意见24 致：北京京城机电控股有限责任公司 根据北京京城机电控股有限责任公司（以下简称“发行人”）与北京上泽广 霁律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务委托合同》，本所担 任发行人在银行间融资券市场发行2017 年度第一期总额为人民币 12 亿元（以 下元均指“人民币”）的非金融企业债务融资工具（以下简称“本次发行”）的 特聘专项法律顾问，就发行人申请本次发行出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行 间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《发行 注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《非 金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）、 《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》（以下简称“《工作规程》”） 等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所律师特此承诺和声明： 1. 本所律师已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见。 2. 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本 次发行的合法合规性进行充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 3. 本所律师同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的 1 北京上泽广霁律师事务所 法律意见书 法律文件，随同其它材料一同报送；愿意作为公开文件，并承担相应的法律责任。 4. 本所律师仅就本次发行涉及的有关法律问题发表法律意见。在本法律意 见书中涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告进 行引述。该引述并不意味着本所对其真实性作出任何明示或默示的承诺和保证， 且对于这些内容本所并不具备核查和作出判断的资格。 5. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 6. 本法律意见书仅供本次发行之目的使用，不得用作任何其它目的。 7、鉴于本项目上报时