渤海期货股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书.pdfVIP

北京观韬中茂（大连）律师事务所 补充法律意见书 北京观韬中茂（大连）律师事务所 关于渤海期货股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 观意字【2016 】第0646号 致：渤海期货股份有限公司 根据北京观韬中茂（大连）律师事务所（以下简称“本所”）与渤海期货股份 有限公司（以下简称“渤海期货”或“公司”）签订的《特聘专项法律顾问合同》， 本所律师以特聘专项法律顾问的身份，参与公司本次挂牌工作，并已于 2016 年 9 月29 日出具了观意字【2016 】第0470 号《北京观韬中茂（大连）律师事务所 关于渤海期货股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让的法律意见书》（以下简称“ 《法律意见书》”）。 2016 年 11 月2 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全 国股份转让系统公司”）就本次挂牌出具《关于渤海期货股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》（以下简称“ 《反馈意见》”）。本所律师就《反馈意见》 涉及的有关问题以及公司报告期后至今发生的重大变化情况进行核查，出具本补 充法律意见书。 本补充法律意见书是对《法律意见书》的补充，并构成《法律意见书》不可 分割的一部分；凡经本所律师补充核查，公司的相关情况与《法律意见书》已披 露的情况相同，且本所律师的核查意见无补充或修改的，本补充法律意见书中将 不再详述。 本所律师在《法律意见书》中发表意见的前提、声明和假设同样适用于本补 充法律意见书。如无特别说明，本补充法律意见书的释义与《法律意见书》的释 义一致。 本补充法律意见书仅供渤海期货为本次申请挂牌之目的使用，除非事先取得 本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本补充法律意见书或其他任何部 分用作任何其他目的。 本所律师同意将本补充法律意见书作为渤海期货本次申请挂牌所必备的法 律文件随同其他材料一并上报，并承担相应的法律责任。 第 1 页 共56 页 北京观韬中茂（大连）律师事务所 补充法律意见书 本所律师依据《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》等法律、行政法 规、规章和规范性文件以及全国股份转让系统公司的有关规定，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表补充法律意见书如下： 一、 关于 《反馈意见》之“1、《公开转让说明书》披露内容的完整性、准 确性”的核查意见 本所律师比照《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第 3 号—期货公司（试行）》（以下简称“ 《3 号指引》”）的相关规定，审阅了《公 开转让说明书》，并对《公开转让说明书》披露内容所涉相关法律问题进行了逐 项核查，核查结果如下： 《3 号指引》 《3 号指引》相关条款在 对 《公开转让说明书》 条款 《公开转让说明书》所对应的披露位臵 所涉相关法律事项的披露内容核查 与《法律意见书》释义部分所披露内容一 第四条 释义部分之‚二、专业术语‛ 致。 第二节‚公司业务‛之‚六、公司所处行业情况‛ 第五条 不涉及 之‚（五）公司在行业中的竞争地位‛ ‚重大事项提示‛部分之‚一、期货经纪业务盈利 能力下降风险‛、‚二、利息收入下滑风险‛、‚四、 财务