股票质押要素表.docxVIP

场内质押式回购项目预审信息表编号:2014-申请提交初次申请□调整申请（需附前次申请备忘）融资方名称质押人质押人经纪业务客户号标的券代码/名称/股票性质质押股数（单位：万股）融资金额（单位：万元）质押价格（单位：元/股）质押率融资期限（单位：月）融资成本及付息方式是否有担保机制□是□否担保方名称及简介或约定其它担保措施一、融资方（担保方）基本情况机构客户需成立 2 年以上，财务制度健全；注册资本 1000 万元以上，有固定经营场所；企业及实际控制人、主要管理人员近 2 年无违法记录：□是□否成立时间：上市时间：注册资本：营业地址： 融资方或其担保方及其实际控制人无债务违约的记录; 外担保余额不得超过企业净资产的50％：□是□否违约情况：市场、媒体或监管机关等未出现对企业生产经营、公司治理的大量负面报道或质疑：□是□否融资方主体的资产负债率不高于75%：□是□否融资方主体的上一年度剔除非经常损益不得发生亏损，近三年的年平均利润足以覆盖一年的利息支出：□是□否融资方已有融资及征信报告查询情况：融资资金用途：还款来源及测算：二、融资上限标准单客户融资额上限：单客户融资额合计原则上不超过公司净资本的2%，优质客户经评审可经公司领导会批准可适当放宽上述限制；□是□否股票质押融资额上限：单只股票质押融资金额合计不得超过其最近20个交易日流通市值的算术平均值的10%；优质客户单只股票融资金额上限可按照“（当前流通股数+近半年即将解禁限售股数）*最近20个交易日平均收盘价”来计算；是□否最近20个交易日流通市值的算术平均值的10%为：11.67元*121602万股*10%=1419095.34万元100000万元融资期限上限：质押标的券为流通股的，融资期限不得超过3年(融资期限超过2年的，我司有权每12个月提前终止项目)；质押标的券为限售股的，质押股票的解禁时间须早于融资到期日，并且融资期限不得长于2年；□是□否标的证券为股，质押期限为年三、流通股质押融资相关标准质押率标准上限：原则上主板上市银行及保险板块不超过60%、主板非银行板块不超过55%；中小板不超过50%、创业板上市公司的股票不超过35%；□是□否质押率股票质押融资额不应超过其质押数量所对应净资产的3倍，且不应超过其质押数量所对应净利润的20倍；如不满足质押率上限需至少下调至其标准上限的95%；□是□否上市公司总流通股本不低于5000万股（如不满足质押率至少下调5%）；□是□否121602万股质押股票的种类：主板、中小板、创业板的非ST类流通股股票；□是□否不得为上年度及最近一期连续亏损的上市公司股票；□是□否创业板上市公司的，企业需上市满1年，业绩稳定，未来稳定发展可期：□是 □否 上市公司重组后持续经营满1年，有理由说明重组后经营改善、估值合理的股票除外；□是 □否质押标的券最近六个月内股票价格的波动幅度(期间的最高价/最低价，股票价格以观察期间的复权收盘价计算)不得超过200%，超过200%的质押率上限需至少下调至其标准上限的95%；□是□否质押股票不得为尚未股改的上市公司股票；□是□否10、质押股票不得为证券交易所停牌或除牌的股票；□是□否11、不存在对外担保余额或未决诉讼、仲裁及纠纷金额超过最近一期经审计的合并报表净资产的50%的情况；□是□否12、质押股票不得为近两年有逾期、欠息等不良信用记录或不利于正常经营的重大诉讼事项的股票；最近一年内未受到证监会公开处罚、谴责、调查的上市公司股票；是□否四、非流通股质押融资项目标准质押股票须满足上述流通股质押的标准；□是□否质押股票的解禁时间须早于融资到期日，融资期不得超过2年；□是□否质押率上限至少需下调至同类流通股质押率上限的90%；□是□否五、风险控制措施单笔质押率警戒线，设为不低于160%：单笔质押率低于该警戒线时，应提示融资方风险，要求融资方补足资金；□是□否单笔质押率平仓线，设为不低于140%：单笔质押率低于该平仓线，且融资方未按合同约定及时足额追加质押物，信托公司应启动处置质押物程序；视融资方追加质押物后的单笔质押率不得低于警戒线；□是□否质押股票的解质押：合约期间，原则上仅当单笔质押率达300%以上时，融资方可以对初始质押股票进行解质押，并需满足解质押后的单笔质押率仍在300%以上；合约期间，若融资方追加股票作为质押，仅当单笔质押率达警戒线以上时，融资方可以对追加的质押股份进行解质押，且需满足解质押后的单笔质押率仍在警戒线以上。□是□否股票质押需做好强制执行公证，并在中证登（上海/深圳）做好质押登记；□是□否根据融资方信用情况考虑引入四方/三方监管（证券公司、融资方开户行、信托公司、信托计划托管行）等手段控制股票账户；□是□否上报理由反馈及备注