雷曼连动债 - 中国信托商业银行.pdf

『雷曼連動債』訊息通知函 親愛的客戶您好： 感謝您長久以來對本行的支持與愛護，在此謹致上十二萬分的謝意。 關於您之前以特定金錢信託方式，委託本行投資由荷蘭雷曼兄弟財務公司（ Lehman Brothers Treasury Co. B.V. ）發行並由美國雷曼兄弟 控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc. ）保證之連 動債詳如附件所示，( 惟表列數字係代表目前尚持有該檔債券之本行全部投資人之共同債權) ， 茲據本行委任之美國律師事務所Morrison Foerster LLP （下稱「MOFO 」）之說明，美國雷 曼兄弟 控股公司及其關係企業債務人（下合稱「雷曼債務人」）之美國破產法第 11章重整計 畫 （下稱「重整計畫」）已於西元（下同） 2012 年3月 6日生效 。依據重整計畫內容所示， 1 各雷曼債務人於首次分配期日後，如各期可分配現金總額達 1 千萬美元時 ，將以每半年為一 2 期對已承認債權之持有人分配可分配現金，分配期日為每年3月 30日及 9月 30日 ，分配幣 別則為美元 。惟請注意，雖然美國雷曼債務人之重整計畫業經美國破產法院確認並已生效，但 因雷曼債務人將依據重整計畫繼續收取現金、了結債務並對債權人進行分配，因此其破產案件 仍繼續進行 。於重整計畫生效日後，雷曼債務人將繼續就其破產債務進行和解，依據重整計畫 所示，重整計畫管理人於重整計畫生效日後 2 年內仍得對債權提出異議。 如前段所述，2012 年4月 、2012 年10月、2013 年4月、2013 年10月、2014 年4月、2014 年10月、2015 年4月 、2015 年10月及 2016 年4月間 ，收到美國雷曼兄弟 控股公司之九筆 分配款項，並已將應分配予您之款項匯入您與本行之原約定帳戶 。因荷蘭雷曼兄弟財務公司於 荷蘭破產法院進行之破產程序近期有新的發展，本行茲轉知您相關訊息如下，請您務必仔細閱 讀 ： 依據 MOFO說明 ，荷蘭雷曼兄弟財務公司破產管理人 於2012 年 12月 10日提出之和解計畫 （Composition Plan ，下稱「本計畫」），已於 2013 年3月 22日經荷蘭阿姆斯特丹地方法院 確認，且於 2013 年4月 3日正式生效 。本計畫目的係就荷蘭雷曼兄弟財務公司資產對荷蘭雷 曼兄弟財務公司之債權人，進行有秩序且有效率的分配。因荷蘭雷曼兄弟財務公司的主要資 產 ，係 其對美國雷曼兄弟 控股公司 345.48億 美元之已承認債權，且美國雷曼兄弟 控股公司依 重整計畫亦應對荷蘭雷曼兄弟財務公司 進行分配，故荷蘭雷曼兄弟財務公司自 美國雷曼兄弟 控 股公司 收到之分配款項（美元現金），即構成荷蘭雷曼兄弟財務公司之可分配現金，依據本計 3 畫之說明，如可分配現金達一定條件時，荷蘭雷曼兄弟財務公司即應依本計畫之條款進行分 配。 1 如任一雷曼債務人之可分配現金低於 1千萬美元，則重整計畫管理人得自行全權決定是否進行分配。 2請注意，若分配期日為星期六、星期日，或美國紐約商業銀行依據法律或行政命令而關閉營業之其他期日，則 該次款項或分配將於次一營業日進行。 3 當可分配現金可用於分配予一般債權人時，荷蘭雷曼兄弟財務公司應依和解計畫進行分配。於合理可能之情形 下，荷蘭雷曼兄弟財務公司將於收到 美國雷曼兄弟 控股公司就荷蘭雷曼兄弟財務公司之公司間債權的分配款項後 13個工作日內進行分配， 美國雷曼兄弟 控股公司之分配依據美國重整計畫預計於各年度 3月 30日及 9月 30日 每半年一次進行。除最終分配外，荷蘭雷曼兄弟財務公司原則上不就總額少於 1億 美元之金額進行分配。 - 1 - 如前段所述，荷蘭雷曼兄弟財務公司已依本計畫分別於2013 年5月 8日 、2013 年10月 24日 及 2014 年4月 28日 、2014 年10月 28日、 2015 年4月 27日及 2015 年10月 29日進行第一 至六次分配，本行於收