五矿发展股份有限公司第七届董事会第十三次会议.PDF

五矿发展股份有限公司 第七届董事会第十三次会议 公司董事会审计委员会2015 年度履职情况报告 根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和 本公司《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，作 为五矿发展股份有限公司董事会审计委员会委员，现就2015 年度工 作情况向董事会作如下报告： 一、董事会审计委员会基本情况 五矿发展股份有限公司第七届董事会审计委员会由公司五名董 事组成。报告期内，由于公司部分独立董事、董事辞去了相应职务， 公司按照《公司章程》的相关规定选举了新的独立董事、董事，并调 整了董事会审计委员会成员。 公司董事会审计委员会成员变更情况如下表： 姓名 担任职务 变动情形 变动时间 会议届次 汤谷良 主任委员 离任 2015 年4 月29 日 2014 年度股东大会 蔡洪平 主任委员 选举 2015 年4 月29 日 第七届董事会第一次会议 离任 2015 年12 月31 日 2015 年第二次临时股东大会 王秀丽 主任委员 选举 2016 年1 月14 日 第七届董事会第十一次会议 俞波 委员 离任 2015 年12 月31 日 2015 年第二次临时股东大会 陈绍荣 委员 选举 2016 年1 月14 日 第七届董事会第十一次会议 目前，公司董事会审计委员会主任委员为公司独立董事王秀丽， 具备会计和财务管理相关的专业经验；委员包括独立董事汤敏、张守 文、董事邢波、陈绍荣。 二、董事会审计委员会年度会议召开情况 2015 年度，公司董事会审计委员会根据本公司《公司章程》和 《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，积极履行职责，共 召开6 次会议，具体如下： （一）2015 年 1 月23 日召开2015 年第一次会议，审议大华会 计师事务所向公司提交的 《五矿发展2014 年度财务报告审计工作安 排》。大华会计师事务所向董事会审计委员会说明了计划的审计范围 和时间安排总体情况、年度审计重点领域等内容。 会议认为，大华会计师事务所提交的《审计工作安排》时间安排 合理，能够满足公司及时、准确、完整披露年度财务报告的要求，同 意按此方案开展审计工作；要求公司配合注册会计师按上述方案开展 年报审计工作，确保按计划完成年度报告编制工作。 （二）2015 年3 月 12 日召开2015 年第二次会议，审议公司提 交的《公司2014 年度财务会计报表（已出具初步审计意见）》。 会议认为，公司已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规 定编制2014 年度财务会计报表，会计政策的选择和运用恰当，会计 估计合理，合并报表范围全面，不存在由于舞弊或错误而导致的重大 错报。 （三）2015 年3 月 16 日召开2015 年第三次会议，审议公司董 事会审计委员会2014 年度履职情况报告、公司2014 年度财务会计报 表、公司2014 年内部控制评价报告和内部控制审计报告、公司2014 年内部审计工作报告和2015 年内部审计工作计划、日常关联交易以 及续聘会计师事务所等事项。 会议审议并通过了上述事项，同意将相关议案提交公司董事会审 议，并出具了 《对年审会计师事务所从事2014 年度审计工作的总结 报告》、《对2014 年度财务会计报表的审阅意见》和《对公司关联交 易事项的审核意见》。 （四）2015 年8 月25 日，召开2015 年第四次会议，审议公司 2015 年半年度财务报告及半年度内部审议工作汇报等相关事项。会 议认为，公司已经按照上市公司信息披露及财政部制定的《企业会计 准则》的有关规定编制2015 年半年度财务会计报告，会计政策的选 择和运用