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北京天驰洪范律师事务所 中国北京市朝阳区北辰东路8 号汇宾大厦A 座6 层 电话:(8610传真:(8610 致：上海莱士血液制品股份有限公司 关于上海莱士（002252） 2014 年第三次临时股东大会律师见证法律意见书 北京天驰洪范律师事务所（以下简称“本所”），接受上海莱士血液制品股份有 限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司于2014 年8 月29 日召开 的2014 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）,并根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法 规、规范性文件及《上海莱士血液制品股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”） 的规定，对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括： 1．公司章程； 2．公司于2014 年8 月13 日召开的第三届董事会第十六次 （临时）会议决议； 3．公司于2014 年8 月14 日在巨潮资讯网刊登发布的《关于召开2014 年第三次 临时股东大会的通知》； 4．公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料； 5．本次股东大会相关议案。 公司保证并承诺，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、准确、完整，公 司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、 疏漏之处。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及 勤勉尽责精神，对公司提供的文件资料和有关事项进行了核查和现场见证，据此出具 见证意见如下： 一、关于公司本次股东大会的召集和召开程序 根据公司第三届董事会第十六次（临时）会议决议、公司关于召开本次股东大会 律师见证法律意见书-上海莱士 第 1 页 共6 页 北京天驰洪范律师事务所 的通知及公司章程的规定，经本所律师查验，本次股东大会由公司第三届董事会第十 六次（临时）会议决定召开，并履行了相关通知和公告程序。 本次股东大会于2014 年8 月29 日如期召开，召开的实际时间、地点和内容与通 知、公告内容一致，并完成了会议通知所列明的议程。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违反法 律、法规和公司章程的情形，合法有效。 二、关于出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格 根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东 的授权委托书和个人身份证明等相关资料的验证，现场出席公司本次股东大会的股 东、股东代表及委托代理人共4 人，所持有或代表的股份总数为427,689,093 股，占 公司有表决权股份总数的70.20%。 公司独立董事就关于股权激励计划的议案向所有股东征集委托投票权后，截至本 次股东大会召开之日，公司独立董事未收到股东的授权委托书。 根据深圳证券信息有限公司提供给公司的网络投票统计结果，参加公司本次股东 大会网络投票的股东共计 8 人，代表公司有表决权股份 17,815,662 股，占公司股份 总数的2.92%。 综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东、股东代表及股东代理人（含网络 投票方式）共 12 人，代表公司有表决权的股份 445,504,755 股，占公司股份总数的 73.12%。 出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、见证律 师、会议工作人员。 本次股东大会的召集人为公司董事会。 经本所律师审查，出席本次股东大会的人员资格及召集人的资格符合法律、法规、 规范性文件及公司章程的规定，合法有效。 三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果 本次股东大会采取现场投票和网络投票和独立董事征集投票相结合的表决方式， 对列入议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁臵或者不予表决。 本次股东大会按照《关于召开 2014 年第三次临时股东大会的通知》中列明的议 律师见证法律意见书-上海莱士 第 2 页 共6 页 北京天驰洪范律师事务所 案进行了投票