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南璋股份有限公司 一○四年股東常會議事錄 時 間：民國 104 年6月 23日 星期二( )上午九點整 地 點：公務人力發展中心福華國際文教會館 地 址：臺北市大安區新生南路三段30號 1樓 103 室 出 席：出席股東代表股份為 55,862,915股，合佔本公司已發行股 份總數 58.02% ，已超過法定二分之一以上股份出席，請主 席依法宣佈開會。 主 席：吳國榮 記 錄：黃泳綸 議 程： 一、統計出席股東人數及代表股份總數 二、宣佈開會 三、主席致詞略( ) 四、報告事項 報告案一 案由：一Ο三年度營業報告，報請 公鑒。 說明：本公司營業報告書請參閱附件一( ) 。 報告案二 案由：監察人審查一Ο三年度決算表冊報告，報請 公鑒。 說明：本公司一 Ο 三年度財務報表，業經資誠聯合會計師事務所 王照明會計師、翁世榮會計師查核竣事，連同營業報告書 及虧損撥補案經監察人審查財務表冊完竣，並出具審查報 告書。請參閱附件二( ) 報告案三 案由：修訂「道德行為準則」與「誠信經營作業程序及行為指南」 報告，報請 公鑒。 1 說明： (一依中華民國) 104 年2月 4日財團法人中華民國證券櫃檯 買賣中心證櫃監字第 10400020851號函之相關規定，爰 修訂本準則，以資遵循。 (二)經104.03.31第十五屆第七次董事會會議決議通過，詳如 修訂條文對照表。請參閱附件四、五( ) 。 報告案四 案由：私募執行情形報告，報請 公鑒。 說明： (一)99 年3月 12日九十九年第一次股東臨時會決議通過私 募海外有擔保可轉換公司債案， 99 年6月 14日董事會 決議通過私募海外有擔保可轉換公司債之發行及轉換 辦法。 (二)99 年8月 6日起發行私募海外有擔保可轉換公司債， 發行總額美金 1000萬元， 99 年8月 20日完成價款繳 納。 (三)102 年4月起私募海外有擔保可轉換公司債轉換為私募 普通股計美金 900萬元，經 102 年8月 9日經濟部商業 司經授商字第 10201159220 函核准在案，私募海外有擔 保可轉換公司債轉換普通股 27,137,615股。 (四)103 年7月私募海外有擔保可轉換公司債轉換為私募普 通股計美金 100萬元，經 103 年9月 30日經濟部商業 司經授商字第 10301199680 函核准在案，私募海外有擔 保可轉換公司債轉換普通股 3,015,290股。 (五)上述私募海外有擔保可轉換公司債，發行總額美金 1,000萬元已全數轉換完畢。 五、承認事項 承認案一 董事會提 案由：一Ο三年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。 說明： (一)本公司一Ο三年度財務報表含合併財務報表( ) ，