吉林梓耕教育科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见（一）.pdfVIP

北京市天元律师事务所 关于吉林梓耕教育科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见（一） 京天股字（2016 ）第626-1号 吉林梓耕教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）： 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）根据与公司签订的《委托协议》， 接受公司委托，担任公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问。本所已为公司本次申请挂牌出具 了京天股字（2016 ）第626号《北京市天元律师事务所关于吉林梓耕教育科技股份 有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见》（以下 简称“《法律意见》”）。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司针对公司本次申请挂牌出具《关于吉 林梓耕教育科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称 “《反馈 意见》”）。现本所根据 《反馈意见》的要求，对需要律师补充说明的问题出具本补充 法律意见。《法律意见》与本补充法律意见不一致的，以本补充法律意见为准。本所 在《法律意见》中发表的声明事项同样适用于本补充法律意见。如无特别说明，本 补充法律意见中有关简称与《法律意见》中有关简称的含义相同。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非 上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》等规定及本补充法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法 律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 1 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本补充法律意见仅供公司为本次申请挂牌之目的使用，不得被任何人用于其他 任何目的。本所在此同意，公司可以将本补充法律意见作为本次申请挂牌所必备的 法定文件，随其他申报材料一起上报，并愿意承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，出具如下补充法律意见： 一、反馈特殊问题5：请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控 股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占 用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、 资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计 师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 （一）报告期内的资金占用 报告期内，公司存在向关联方拆借资金的情形，具体情况如下： 单位：元 主体 发生时间 拆出金额 还款金额 张长平 2016 年1-7 月 2,000 — 张宜丁 2016 年1-7 月 73,940 8,600 2015 年度 26,608.5 596.5 2014 年度 30,000 36,012 王胜利 2015 年度 23,000 6,000 2014 年度 13,000 13,000 刘万里 2016 年1-7 月