江苏瀚瑞投资控股有限公司17年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏中坚汇律师事务所关于江苏瀚瑞投资控股有限公司2017 年度第一期中期票据之法律意见书 第一节 前 言 江苏中坚汇律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏瀚瑞 投资控股有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）之委托， 按照与发行人签订的《专项法律服务委托协议》之约定，指派汤 道平律师、姚永霞律师担任发行人申请发行 2017 年度第一期中 期票据（以下简称“本次发行中期票据”或“本期票据”）的特 聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》 （以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕第1 号，以下 简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票 据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信 息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”），以及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定和中国银行间市场交易商协 会制定的相关自律规则，并按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 2 江苏中坚汇律师事务所关于江苏瀚瑞投资控股有限公司2017 年度第一期中期票据之法律意见书 第二节 律 师 声 明 一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在 的事实，以及现行中国法律、法规和中国人民银行的有关规定仅 就本次发行有关的法律问题发表法律意见。本所律师并不对有关 会计、审计、评级等其他专业事项所涉及的数据发表意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了律师行业应尽的 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行所涉事项进行了审慎的审 阅，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件， 并对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 三、发行人已经向本所作出承诺和保证，已经向本所提供了 为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书 面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件上的签名、 印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致，不存在任何虚假 记载、误导性陈述和重大遗漏。 四、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，本所 律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件 随同其他申报材料呈送中国银行间市场交易商协会申请发行注 册，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 五、非经本所律师书面同意，本法律意见书不得用作任何其 他目的，对本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应 3 江苏中坚汇律师事务所关于江苏瀚瑞投资控股有限公司2017 年度第一期中期票据之法律意见书 单独使用；发行人在引用时，不得因引用而引起法律上的歧义和 曲解。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解 释或说明。 4 江苏中坚汇律师事务所关于江苏瀚瑞投资控股有限公司2017 年度第一期中期票据之法律意见书 第三节 正文 一、发行主体 一、发行主体 1、发行人具有独立法人资格 经本所律师核查，发行人现持有江苏省镇江工商行政管理局 核发的注册号为 321191000000998 的《营业执照》，注册资本 500,000 万元人民币，实收资本500,000 万元，法定代表人为王 东晓，系具有独立法人资格的国有独资公司。发行人依法具有独 立法人资格。 2、发行人系非金融企业 经本所律师核查，根据发行人持有的《营业执照》所示，发 行人的经营范围为：辖区内国有资产的经营、管理；对外投资； 土地批租；投资开发；房屋租赁；咨询服务；土石方工程施工。 [依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。 发行人系非金融企业。 3、发行人系交易商协会会员 根据中国银行间市场交易