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四川科志人防设备股份有限公司 和华西证券股份有限公司 关于四川科志人防设备股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见回复 主办券商 二〇一六年十二月 1 / 48 关于四川科志人防设备股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司《关于四川科志人防设备股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》的内容要求，华西证券股份有限公司作为主办券 商组织拟挂牌公司、会计师事务所、律师事务所对反馈意见提出的问 题进行了认真核查和进一步调查，逐条落实。涉及需要对《公开转让 说明书》及其他文件进行了修改并补充披露，现将反馈意见的落实情 况逐条报告如下： （如无特别说明，本回复中的简称与公开转让说明书中的简称与 词语释义相同。） 2 / 48 一、公司特殊问题 1、 （1）请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是 否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情 形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用 主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金 占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是 否符合挂牌条件发表明确意见。 （2）请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代 表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 自报告期期初至申报后审查期间是否存在被列入失信被执 行人名单、被执行联合惩戒的情形，若存在，请公司披露被 列入名单、被惩戒的原因及其失信规范情况。请主办券商、 律师核查前述事项，并说明核查方式，就公司是否符合挂牌 条件发表明确意见。 回复：（1）报告期初至申报期审查期间，相关控股股东、实际 控制人及其关联方具体的资金占用情况如下表所示： 是否支付资金 关联方名称 日期 占用金额 归还金额 占用余额 占用费 期初余额 9,748,036.30 2014 年1 月 800,000.00 8,948,036.30 否 2014 年1 月 100,000.00 9,048,036.30 否 张社林 2014 年1 月 34,000.00 9,082,036.30 否 2014 年1 月 900,000.00 8,182,036.30 否 2014 年1 月 900,000.00 7,282,036.30 否 2014 年1 月 150,000.00 7,432,036.30 否 3 / 48 2014 年1 月 2,900.00 7,434,936.30 否 2014 年3 月 900,000.00 6,564,936.30 否 20