广东星辉车模股份有限公司 董事、监事及高级管理人员引咎辞.PDFVIP

广东星辉车模股份有限公司 董事、监事及高级管理人员引咎辞职和罢免制度 （2013 年 6 月 29 日 公司第二届董事会第二十次会议审议修订） 第一条 为进一步完善广东星辉车模股份有限公司(以下简称“公司”)法人治理 结构，规范公司董事、监事及高级管理人员的行为，督促上述人员遵守公司治理相关法 律法规规章和公司章程，忠实勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的最大利益，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定及公司章程的 规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因 其故意、过失或者不作为，给公司造成重大损失或恶劣影响，或者对重大事故负有主要 领导责任或重要领导责任，不宜继续担任现职的，本人应当引咎辞去现任职务。 第三条 发生如下情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员应当引咎辞职: (一)无故不履行董事、监事职责，不执行董事会或监事会决议，且给公司造成重大 损失的； (二)经公司董事会审议通过的经营计划、投资方案及股东大会授权范围内的事项， 因严重失职未予执行，且给公司造成重大损失的； (三)未认真履行股东大会决议、董事会决议、总经理办公会决议及交办的工作任务， 对公司整体工作造成严重影响或对公司造成重大损失的； (四)重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；重要生产项目存 在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的； (五)弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的，并对公司造成重大 损失的； 1 (六)管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，造成严 重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的； (七)协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产，并对上述行为负有直接责任 的； (八)泄露公司商业、技术等相关保密信息，从而给公司造成重大损失的； (九)违反公司信息披露相关规定，导致公司受证券监管部门处罚超过两次或出现严 重损害公司形象的情形超过两次的； (十)依据公司治理相关法律规范以及公司章程等规范，董事、监事、高级管理人员 因个人重大过失给公司或全体股东利益造成严重损失，且负有主要领导责任或重要领导 责任的情形。 本条中所称“重大损失”是指对公司可能造成损失合计金额达公司最近一期经审 计净资产的 5%以上且绝对金额 1,000 万元以上损失的情形；本条所称主要领导责任，是 指在其职责范围内，对直接主管的工作不负责、不履行或者不正确履行职责，对造成的 损失和影响负直接领导责任；重要领导责任，是指在其职责范围内，对应管的工作或者 参与决定的工作，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失和影响负次要领导责任。 第四条 董事、监事、高级管理人员引咎辞职应当经过下列程序: (一)董事本人以书面形式向董事会提出辞职申请，辞职申请应当说明辞职原因，董 事会应依据公司章程在收到辞职申请之日起 2 日内履行信息披露义务。 (二)监事本人以书面形式向监事会提出辞职申请，辞职申请应当说明辞职原因，监 事会应依据公司章程在收到辞职申请之日起 2 日内履行信息披露义务。 (三)高级管理人员本人以书面形式向董事会提出辞职申请，辞职申请应当说明辞职 原因。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员出现第三条规定的情形，应当引咎辞职而 不提出辞职申请，且经公司董事会或监事会发出责令引咎辞职通知书超过15日仍未引咎 辞职的(以下简称“应罢免情形”)，公司董事会和监事会应依据公司章程相关规定进行 罢免，或提请股东大会或职工代表大会予以罢免。 2 有关董事、高级管理人员的责令引咎辞职通知由董事会发出，有关监事的责令引咎 辞职通知由监事会发出。 第六条 董事、监事、高级管理人员罢免应当经过下列程序: (一)自董事出现应罢免情形之日起 2 个交易日内，董事会或监事会应依据公司章程 相关规定，向股东大会提请审议该等董事罢免的议案，并履行信息披露义务，披露罢免 原因。