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新时代证券有限责任公司 融资融券业务岗位人员知识水平测试 （ 2012年6 月29 日 ） 新时代证券有限责任公司 一、单项选择题（每小题 2 分） 1、融资融券交易，又称证券信用交易。是指（ ） A．客户提供担保物，向银行借入资金买入上市证券（融资交易）或向证券公司借入上市证券 并卖出（融券交易）的行为。 B．客户向沪、深证券交易所提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或向证券公司 借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。 C．客户向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易） 或向证券公司借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。 D．客户向具有融资融券业务资格的基金公司，借入资金买入上市证券（融资交易）或向证券 公司借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。 2、公司选择融资融券业务客户标准包括，客户在我司从事证券交易满（ ）个月以上，客 户在公司开立的交易账户内资产总值需在（ ）万元以上。 A. 6，50 B. 18，50 C. 6，100 D. 18，100 3、客户在一个时期内只能与( )家证券公司签订融资融券合同。 A．1 B．2 C．3 D．4 4、公司规定客户融资融券业务合同一式（ ）份 A．2 B．3 C．4 D．5 5、客户在公司开立信用证券账户和信用资金账户前，所做的工作不包括（ ）。 A．签订《融资融券交易风险揭示书》 B．签订《融资融券合同》 C．通过融资融券知识测试 D．提交担保物 6、客户从证券公司融入资金或证券时，证券公司向客户收取的一定比例的（ ）。 A．保证金 B．权证 第 1 页 共 8 页 C．债券 D．股票 7、我公司现阶段要求客户通过信用账户进行交易的佣金标准不低于（ ）或当地行业自 律组织规定的最低标准（二者取大值）。 A. 万分之八 B. 千分之一 C. 千分之二 D. 万分之五 8、公司融管会确定，现阶段公司单一客户的融资规模不超过（ ），单一客户的融券规模不 超过（ ）。 A．3000 万，6000 万 B．6000 万，3000 万 C．5000 万，8000 万 D．8000 万，5000 万 9、客户每笔融资或融券的最长期限为（ ）。 A. 3 个月 B. 6 个月 C. 9 个月 D. 一年 10、当客户信用账户的维持担保比例高于（ ）时，可以提取在我公司开立信用账户中的 保证金，但提取后信用账户维持担保比例不得低于（ ）。 A. 300%，300% B. 150%，300% C. 300%，150% D.150%，150% 11、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（ ）。 A．增加 B．减少 C．不变 D．无法判断 12、某客户信用账户中有 100 元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为 50%的证券 C， 则该客户理论上可融券卖出（ ）元市值的证券 C。 A．100 B．150 第 2 页 共 8 页 C．200 D．400 13、如果某客户信用账户内有 200 元现金和 100元市值的证券 A，假设证券 A 的折算率为 70%。 那么，该客户信用账户内的保证金金额为（ ）元。 A．100 B．200 C．270 D．300 14、（ ）是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。 A．保证金 B．维持担保比例 C．保证金比例 D．折算率 15、经董事会批准，我公司融资融券业务在业务开展初期的总规模为（ ） A．4 亿元； B．5 亿元； C．6 亿元； D．7 亿元。 16、司法机关依法对客户信用账户记载的权