环境与安全管理体系审核要点.doc

职业健康安全和环境管理体系审核要点、准备资料 第1页 序号 标准条款 审 核 要 点 审 核 内 容 应准备的资料 1 4.2 方针 1.方针的内容是否满足标准要求。 2.方针的理解与落实(方针及含义是否在组织各职能层次得到充分沟通,正确理解)。 3.最高管理者对方针能否持续作为组织“环安”控制的宗旨进行的管理评审。 1.方针内涵的理解及满足标准的符合性 局总部主管部门：方针发布的载体、方式和内容，管理评审相关记录等。 直营公司：方针宣贯的方式、载体，员工是否理解方针内涵，采取什么方式让员工知道了解方针。 项目部：从本岗位和企业现状以及今后发展趋势等方面，对方针的理解。 2.方针的宣贯 直营公司及项目部：能体现方针内容的宣传、培训、交底、会议、知识竞赛等文字记录、图片。 3.具体落实的方法措施 查资料：管理方案“要因确定及控制措施和方法”；目标指标的制定与分解落实。合同、协议的签订(劳务、物资、设备供方,分承包方签订的环保安全合同,垃圾清运、扰民协议等)。专项方案及各种措施如：现场安全防护维护、夜间作业规定、声源点与场界距离的设置、隔音布、消防设施的配置、环保安全资金的投入。定期回访记录。培训、教育、交底等。 现场验证：标语牌、宣传语、宣传栏。安全防护(临边临界防护、超高超常防护、工程四口四边防护，安全“三宝”及安全劳保用品的发放使用情况)。各类蓄水池、沉淀池、隔油池的设置。危险危害品的储存堆放如：氧气乙炔、煤气天然气、油气酒精油漆、脱模剂、润滑油机油柴油、防水材料、保温矿棉、泡沫塑料、泡沫板、石棉瓦等；安全警示牌、警示标语；消防设施配置等。注:此项资料检查和现场验证通过其他要素的审核来验证即可,不必单独查阅。 4.实施的效果 查资料：投诉记录;检测(内部、外部检测)记录；消防验收、安全文明施工证明等;各级政府发布的表扬或批评通告,获各种荣誉奖等；内外审核结果。各项目标指标完成情况统计报表。管理评审结论、改进措施及改进结果。 2. (4.3.1)因素危害识别、评价、控制 1.因素识别所覆盖的全面性充分性；要因评价的准确性; 2.措施的对应性,实施计划的阶段性和可行性以及责任的落实; 3.发生重大“变更”是否及时评审重新识别评价要因。 1.因素识别评价;要因的确定 查资料：危险源和环境因素识别清单，控制管理措施；主管要素部门组织的评审汇总因素清单、原始记录因素清单的传递发放;注:主要查清单因素识别是否充分,是否考虑“三种状态、三种时态”,是否关注产品、相关方、异常和紧急情况的因素识别难点。项目环境职业安全健康管理方案：因素识别、评价、要因的确定是否客观、科学、全面、合理、正确。 现场验证：看现场各分部作业内容；场地的大小及施工用电布局、临建设施的搭设；机械设备的安装；生活办公区的布局；物资材料装卸、堆码、储存情况；现场与周边环境的防护等；对应因素清单查看所识别的因素和重要因素的确定是否全面、正确。 2.识别评价的依据 询问、查资料：识别、评价、要因的确定的依据（公司下发的因素清单及相关的法律法规和现场的实际）。 3.措施实施计划的制定;管理职责的落实; 查资料：根据因素识别所制定的各项措施(一般的危险危害因素可依据现有的有关管理制度进行控制管理，重要因素应有专项的措施方案，如：施工用电、大型机械设备的安装和拆除方案、安全施工方案、特殊作业技术方案“大型物体吊装、高大脚手架的搭设等”、应急预案、与劳动队伍和相关方签订责任合同或协议)；实施计划（分阶段性）及管理职责的落实与分解（分解到劳务供方和相关方）。 4.重新识别评价。 询问、查资料：当工作内容或法律法规、相关方等发生重大变更时是否重新认识。 ISO14000、OSHMS18000 审核要点、内容、方法 序号 标准条款 审 核 要 点 审 核 内 容 审 核 方 法 提 示 3 （4.3.2）法律法规及其他要求 1.相关场所是否及时得到、获取、识别、传递相适宜的法律法规及其他要求的标准 1.法律法规的获取 询问: 采取什么方法进行法律法规的搜集、识别、传达、培训;本年度有那些新获取或更改的法律法规文件,对新获取或更改的法律法规文件是怎样处理的。 查资料:查法律法规清单:对照清单或一览表抽查本年度收集整理归档的部分法律法规文件(结合现场实际施工内容和施工的季节性, 以及地方政府最新颁布和最重要或最重大最关心的问题); 查收发文登记以证实法律法规的获取、识别、传递。 2.法律法规的宣传学习培训 查资料:会议纪要、培训、交底记录等以证实学习培训贯彻执行情况。 3.法律法规的更新 查资料:新获取或更改的法律法规文件的收发文登记及处置记录。 4、法规要求如何应用于组织环境因素 查资料：对识别出的环境因素清单中是否明确了法规要求的标准