职务犯罪初查方法实证调查及反思.doc

职务犯罪初查方法实证调查及反思摘要：由于职务犯罪案件具有与普通刑事犯罪案件不同的特点，从而决定了初查在职务犯罪侦查中的重要作用。初查方法是初查工作的核心所在，是侦查人员智慧和谋略的直接体现。通过对武汉市检察系统2003年至2007年查办的部分贪污贿赂犯罪案件初查方法的调查分析，可以看出当前职务犯罪初查方法仍存在诸多不足，同时也折射出初查制度本身的内在缺陷。在当前的反腐败形势下，应从立法上对检察机关在实践中采取的初查进行法律定位，从初查的价值取向出发合理配置初查权，同时大力加强职务犯罪侦查队伍的专业化建设。 关键词：职务犯罪；初查方法；法律定位；初查权 中图分类号：DF832　文献标识码：A 公职犯罪不等同于腐败犯罪，但公职犯罪的最主要表现形式却是腐败犯罪。如何有效发现和准确、及时地查处职务犯罪案件，是当前我国反腐败斗争中所面临的重要理论和实践课题。然而，职务犯罪自身的突出特点，如犯罪主体的高智商、行为的隐秘性和无受害人性等决定了要对其及时、准确地查处是困难重重的。为此，最高人民检察院(以下简称“高检”)1999年12月出台的《人民检察院刑事诉讼规则》(以下简称《规则》)中明确规定了“初查”制度，意图赋予检察机关更大的权力以及时有效地打击职务犯罪。随着我国法治化进程的深入和刑事诉讼程序的逐步完善，检察机关查办职务犯罪的理念必然要实现“由证到供”的转变，因此，加大职务犯罪的初查力度，提高初查质量，就成为强化职务犯罪侦查工作、破解侦查难题的重中之重。可以说，初查的成败直接关系到职务犯罪案件查处的成败，因而初查在职务犯罪侦查中具有十分重要的作用。而初查方法是初查工作的核心所在，是侦查人员智慧和谋略的直接体现，是侦破职务犯罪的关键。10余年来，各级检察机关努力探索适合职务犯罪侦查规律的初查方法，在实践中不断摸索总结，初步形成了一些初查方法。笔者对湖北省武汉市检察系统2003年至2007年查办的部分贪污贿赂犯罪案件的初查方法进行了调查分析，以期对提高职务犯罪初查工作有所裨益。 一、湖北省武汉市检察系统在职务犯罪初查中使用的主要方法 考察2003～2007年间贪污贿赂案件的侦破情况可以发现，除了少数证据特别充分、事实特别清楚的案件没有使用初查方法之外，绝大多数贪污贿赂案件都使用了初查方法作为侦破手段。然而，这绝大多数究竟占多大的比率，很难有一个准确的数据。初查方法的使用毕竟不是依照刑事法律而只是依照“高检”相当于司法解释性质和效力的规范性文件，因此，即便使用初查方法办理贪污贿赂案件，也没有明确的记载或者宣告。同时，经过初查程序查办的贪污贿赂案件，究竟使用的何种初查方法，也并不明确，它需要结合检察人员自身办案的经验感悟并且在分析案卷材料的基础上，才能形成一个大致的结论。以上种种因素决定了以下对湖北省武汉市检察系统职务犯罪初查使用的主要方法的概括未必准确，然而，这也许更能体现初查方法在实践中的原生态。湖北省武汉市检察系统职务犯罪初查使用的主要方法有如下几种： (一)化装侦查，出其不意 俗话说，“不入虎穴，焉得虎子”。在侦查诸如建筑工程的发包、商品购销、资金拆借等涉及特定行业、领域的职务犯罪案件时，如果不实际参与到具体的经济活动中，往往无法揭开看似正常的经济活动背后隐藏的神秘面纱。为了不暴露身份，避免惊动被调查对象，适时运用化装侦查便能达到直接获取证据从而侦破犯罪的目的。如2004年2月，某区检察院接到群众举报，反映该区某医药公司在向某职工医院推销医疗器材中有行贿行为。但是举报材料只提供了行贿、受贿双方单位的名称，并没有指明具体的行贿人和受贿人的姓名。为了弄清医疗行业设备采购的内幕，获取可能存在的犯罪事实，该区检察院的工作人员在初查时采取化装侦查的办法，分别以医疗设备经销商、医院采购代表的名义深入医药企业和医院进行调查，摸清了医疗设备及药品的生产、流通、管理、招投标、临床等各个环节的生产成本、市场价格、流通渠道和交易内幕等情况，并把突破口锁定在武汉某医药集团业务员甲身上。他们与甲取得联系，以某医院设备科科长身份要求与其面谈。双方在约定地点见面后，侦查员以购买设备为由与甲聊起了“生意”。没有丝毫思想戒备的甲为了承揽这笔丰厚的业务，迫不及待地向侦查人员提出可以给予高额回报。待“生意”谈成，侦查人员向甲表明身份，将其带至检察院调查情况。甲的心理防线彻底崩溃，很快交待了全部行贿事实。侦查人员根据甲的交待迅速前往某医院，将还蒙在鼓中的受贿人乙带到检察院，迅速侦破了乙受贿3万余元的犯罪事实，从而拉开了查办医疗领域贿赂串案的序幕。2004年，该区检察院成功查办医药行业贿赂串案9件，共涉及9人。 (二)身份转换，寻求突破 由于检察机关在初查时权力有限，因而常常面临外围调查无法获取相关证据，直接到相关单位取证又