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欧盟排放交易体系发展历程回顾及展望［摘 要］欧盟温室气体排放权交易体系启动至今已进入第7年的运行，无论在规模上还是范围上都已成为世界上最大的涉及多个部门的温室气体排放权交易体系。通过对欧盟排放交易体系运行初期(2005-2007年)存在的问题以及交易体系本身设计上存在的缺陷的分析，对欧盟排放交易体系发展到第二阶段(2008-2012年)所作的一些调整归纳，总结了欧盟排放交易体系发展至今的经验与教训，指出了欧盟排放交易体系发展即将进入的第三阶段(2013-2020年)可能出现的一些调整变化趋势。 ［关键词］欧盟；排放交易体系；碳交易市场 ［中图分类号］F116.7 ［文献标识码］A ［文章编号］1002-2880(2011)05-0027-03 一、欧盟排放交易体系的建立 欧盟排放交易体系(EU ETS)自2005年1月1日起实施，限制欧盟成员国、挪威、冰岛和列支敦士登的电力供应部门以及几乎所有能源密集性行业所释放的温室气体，ETS的实施会影响到全球所有的国家，因为它允许通过《京都议定书》协议下的清洁发展机制(CDM)和联合履约(JI)的方式实现减排。此外，2012年起，ETS将把国际航空运输业纳入体系。为了适应温室气体排放量的逐年波动，排放配额的分配通常以连续的数年为一个周期，第一阶段2005-2007年，第二阶段2008-2012年，第三阶段2013-2020年。 ETS是作为“总量限制和贸易”体系来实施的，即设置一个总量作为温室气体排放的上限，这个总量表现为可转让的欧盟配额(EU Allowances)，ETS涵盖的项目设施所排放的温室气体不得超过其获得的排放配额。排放配额总量随时间的推移而被下调，以便实现总体的减排目标。 各个国家性的以及区域性的碳交易市场正在通过各种联系或相互承认的方式，而结合形成统一的国际碳市场，ETS作为欧盟应对全球气候变化的核心战略，正是围绕着这个正在形成的国际碳交易市场而建立的，一旦世界上所有国家都参与进来，便会形成一个全球性的排放上限，并逐年下调，由于排放上限的存在会导致排放权的稀缺性的产生，从而形成全球性的碳价格，并成为企业投资行为以及个人消费行为的重要决策变量。 近来，欧洲各国越来越多的开始关注ETS是否能够引导、刺激低碳项目投资，以便最终满足欧洲长期应对气候变化的要求。作为应对全球气候变化机制的一部分，ETS强调长期的成本效率，因此便要求它能够促进低碳技术的开发与应用，以便实现欧洲温室气体减排的共同目标——到2050年将欧盟温室气体排放量在1990年基础上减少80%～95%，实现向低碳经济转型。 二、欧盟排放交易体系建立初期存在的问题 (一)碳交易市场的产生缺乏物质基础 ETS市场不是由供给和需求自动发展而来的一个市场，像ETS这样的许可或配额市场的形成没有物质基础，它是政府管理目标的产物，是政府为了限制温室气体排放量而建立的一种交易机制，ETS的建立会人为地创造出一种新的资产(排放权类似于其他财产权)，并且必然伴随一系列新的规则的产生以便规范这些新的资产，包括如何确定资产价值、如何对待这些资产以及如何进行交易。一旦政策目标确定和新的资产形成，一个配额市场便应该开始运行。然而，ETS建立之初的总量限制和配额分配方面总会存在很大程度的政府干预，此外，政府需要制定相应的规则以确保碳交易价格能有效的引导投资，为低碳技术的传播扩散提供资金支持(如建立碳期货交易市场)，建立风险管理机制，最小化交易成本。 (二)排放配额申请数据缺乏真实性 当ETS成员国家按照《欧盟排放交易指令》的要求免费分配排放配额时，数据的采集便是最明显的一个问题，只有3个成员国家能够依靠经核实的数据资料，而在其他成员国，数据的采集是由利益相关方自愿提供的，导致政府和产业部门间需要进行深入的磋商，而成员国之间相互查证对方国从产业部门得到的数据时，往往耗费大量的时间，却依然无法保证数据的准确性。当涉及到一些小的项目的时候，数据问题更突出地摆在政府和企业面前。 (三)碳交易系统运行缺乏稳定性 ETS在第一阶段表现出了一定的不稳定性，由于只有电力部门积极参与到排放权交易过程中，原油价格的上涨和煤炭价格的下跌，迫使电力部门更多地利用煤来发电，这意味着更多的温室气体的排放，从而使电力部门的排放权配额出现短缺，这给市场参与者带来一个错误的信号，认为排放权市场整体上处于供不应求的状态，进而导致EUAs的价格达到了近30欧元/吨的历史最高价格，而这时的排放权市场实际上正处于供过于求的状态。那些配额相对宽松国家的参与者，包括欧盟新成员国的参与者，还没有真正参与排放权交易，原因在于尚未完成注册，以及尚未完成本国配额总量在项目层面的分配。 苗洪亮 郭 楠:欧盟排