反托拉斯合规指引 - World Steel Association.PDF

反托拉斯合规指引 国际钢铁协会是一个享有较高公众关注度的国际性行业协会，其会员在全球碳钢产量和不锈 钢产量中占据绝大比重。作为国际钢铁协会的一项政策，其活动以最严格的、最发达的反托 拉斯原则为标准，尤其是美国和欧盟的反托拉斯原则。国际钢铁协会认为，除美国和欧盟 外，其他多个司法辖区的反托拉斯执法也日趋严格。 本反托拉斯指引旨在确保国际钢铁协会及其员工和会员，不致在任何相关司法辖区引发反托 拉斯问题。此外，各反托拉斯机构也已承认，强有力的反托拉斯政策与合规指引，可以作为 是否进行反托拉斯调查的判断因素。因此，国际钢铁协会的会员及员工有义务熟悉和遵守本 反托拉斯指引。 为保证反托拉斯指引得到遵守，负责反托拉斯的法务顾问将参加国际钢铁协会及其关联组织 -- 国际不锈钢论坛--举行的执行委员会会议、理事会会议和会员大会。当敏感的反托拉斯问 题可能出现时，法务顾问还将参加本委员会的会议。当法务顾问不能参加国际钢铁协会的会 议时，由本协会员工负责反托拉斯合规事务。对于员工和会员提出的任何问题或担忧，法务 顾问将作出解答。如果没有国际钢铁协会的员工或法务顾问在场，不得举行国际钢铁协会集 会或会议。 为什么反托拉斯合规如此重要？ 反托拉斯法关注的是实质影响竞争的独占和联合行动（“共谋”）。重要的是，一般认为， 行业协会的活动构成联合行动，并且如果会员之间在某种程度上存在竞争，则行业协会的行 动构成竞争对手之间的联合行动。因此，作为一个以全球主要钢铁公司为会员的行业组织， 国际钢铁协会必须对反托拉斯问题尤其注意。由于国际钢铁协会的活动被评定为联合行动， 因此个体会员或独立咨询机构可以实施的行为，对于作为行业协会的国际钢铁协会而言，可 能是不被许可的行为，或者属于不明智之举。这一点是联合行动和单边行为在反托拉斯法上 的重要区分。 作为基本原则，任何前述理由都不应阻止国际钢铁协会或国际不锈钢论坛吸收会员，或阻止 会员参加行业协会的活动。法院（包括美国最高法院）和反托拉斯执法机关均已承认，合法 的行业协会活动能够推动竞争和提高效率。此外，还可带来行业和公共利益，例如，保证安 全和保护环境。此外，行业协会的活动还可提高市场的质量和知情程度，并且还使得个体会 员能够决定对他们自己、整个行业乃至公众而言，哪些活动具有商业意义。总之，行业协会 能够促进各种想法和关键市场信息的交流，这一点是个体会员无法独立完成的。 国际钢铁协会成为世界钢铁行业的代言人 国际钢铁协会的主要任务之一，是向会员、政府和公众通报钢铁行业的国际发展和统计数 据。行业协会通常都会发布行业公报或新闻通讯。重要的是，当面临重大行业问题时，行业 协会可以担任其所在行业的“代言人”，提交立场文件和事实声明，以及代表其所在行业， 向政府机关、反托拉斯机构以及相关公众提出请愿或进行游说。例如，国际钢铁协会已代表 国际钢铁行业，向政府组织提出环境问题、不合理补贴问题和产能比重失衡问题，并且作为 钢铁行业的代言人，反对无正当理由的供应商整合。这种统一行动已得到认可，被认为是国 际性行业协会的基本任务之一，与反托拉斯法并不冲突。 单边决定与联合行动 如前所述，国际钢铁协会的活动在法律上被认定为竞争对手之间的联合行动。从法律上讲， 这种联合行动非常不同于个体会员在国际钢铁协会提供的合法信息的基础上做出的单边决 定。在竞争敏感议题上，国际钢铁协会不向会员提供任何“推荐”、“建议”或“变相推 断”，而是向会员教导涉及国际钢铁行业的事实和统计数据。个体会员在该信息的基础上， 或者在其认为适当的其他信息来源的基础上，自行做出单边决定。在任何竞争敏感问题上， 除非法务顾问阐明，否则国际钢铁协会及其会员不同意采取行业性质的联合行动。 表象与现实 行业协会、会员甚至个人，有时会因为某些表面上的“共谋”行为，而不是因为可能的事实 情况，而遭到制裁。如果行业协会会议上做出的声明、说明或文件失策，则可能因此被依照 法律，做出共谋推断。典型的例子是：“我不管别人做什么，反正下周我要提高价格。”一 旦竞争对手随后也发生提价，则这种声明将被认定为共谋行为。此外，该声明也可被视为 “共谋邀请”。 因此，在行业协会会议上的评论、说明或者发出的电子邮件，无论出发点如何合理，都有可 能被误解或不当使用。作为经验之谈，对于在行业协会会议或相关社交活动上做出的任何评 论或说明，应当从一名不愿相信别人，并且不愿做出无罪推定的政府调查员的角度来看待， 或者，除非在做出该评论或说明时依法宣誓。 火可以取暖，也可以毁灭 在讨论违反反托拉斯指引的潜在行为之前，有一条重要提示：即使是合法的行业协会信息和 活动，也可能发生不当使用。即使是最好的