二、金融产品设计论文写作指引 - 上海财经大学金融学院.doc

金融专业硕士学位论文写作指引 上海财经大学金融学院 项目负责人：刘莉亚 项目参与人：余红、王安兴、谢斐、何彦林、张盛丽 项目分工如下：案例研究部分由刘莉亚、何彦林完成 金融产品设计部分由谢斐完成 金融实践问题解决方案由王安兴完成 调研报告部分由余红完成 2012年12月31日  目 录 一、金融类案例研究论文写作指引 1 二、金融产品设计论文写作指引 4 （一）金融产品设计的流程和方法 4 （二）金融产品设计论文的写作结构 5 三、金融实践问题解决方案论文写作指引 11 四、调查研究及调研报告写作指引 14 参考文献 26 一、金融类案例研究论文写作指引 金融类案例研究论文的写作结构基本有三种类型： （1）简单格式：引言-案例背景-案例分析-结论 （2）普通格式：引言-文献综述-案例背景-案例分析-结论 （3）标准格式：引言-文献综述-案例研究与设计-案例背景-案例分析-结论 相较之结构（1）和（2），结构（3）的划分更加详细，增加了“文献综述”或“案例研究与设计”（即案例选择与数据分析），增加了更多的基本信息，这在一定程度上增加了文章的可信度。 从本文第三章的范例分析可知这三种类型都有比较经典的文献（详细信息可参考《金融学专业硕士学位论文写作研究报告》）。一般，比较重视“讲好故事”，从经典故事中归纳出结论的研究者，以及那些更多重视案例分析本身的研究者，他们（1）类结构用的较多。对理论探索型，特别多案例研究的研究者更加习惯于第三类（3）结构，这也是现在管理学案例研究论文的通用模式。然而，对于金融类（实际上多是公司金融类）论文，过去的几年里，更多的是采用第二种（2）结构。另外，从趋势上看，十年前的论文主要是第一类结构的，而现在依照第三类结构写作的研究者越来越多。Robert K.Yin（2003）写到，尽管案例研究不能得出统计的普遍性结论，却可以得出分析的普遍性结论。然而要达到这一点，那么“案例研究与设计”阶段就必须让人信服，所以第三类写作结构就凸显出相对的优势，因而第三类写作结构应该作为一个统一的标准。 这里我们建立一个案例分析的标准写作框架以飨读者。标准写作框架是基于第三类结构的，但由于（3）包含了（1）与（2），所以实际上它是通用的。另外，标准写作框架的建立也是基于案例研究的一般过程与要求的。 标准写作框架 一、引言 （学位论文又常称 绪论） 提出问题或者彰显本论文研究的意义。 有文章从理论入手，或填补理论的空缺，或填补实证方面的空缺；也有文章从现象入手，并显现分析现象的理论或者实践意义。 之后可以简要叙述文章的安排或者主要的结论。 二、文献综述 包括理论以及实证两方面的内容。 首先，对于实证或者描述型论文，理论是后文的分析基础，实证结果也可作对比参考。当然由于社会科学研究中理论可能很多，经济问题很复杂，不是所有已有的理论或者实证都用得着或者与本文相容。其次，梳理理论或实证的结果，自然更能帮助自己选择一个合适的案例以及分析方法，且可能有一些可以使用的分析框架可以借鉴。其三，对于理论探索型论文，分析出现有文献的不足非常重要。最后，当然文献综述要与本文相关。对于那些缺乏相关分析的案例问题可以（但不建议）省略本章（例如，薛爽（2005）），在后文的分析中适当的引用文献即可，对于短论更是如此。 另外，有些问题不一定需要文献综述本身，比如那些教科书中通用的分析方法或理论可以直接使用而不必引用，此时，文章的第二章可能会被“案例背景”所替代。注意单列“第二章、案例背景”一章对平衡文章结构很有帮助，也可以更加凸显案例的中心位置。当然，六、七年前此种写法相对普遍些。 三、研究设计与方法 （或称 案例研究与设计） 总体来说包含四方面的内容 1.是案例研究方法还是其他研究方法？本文主要研究的是案例研究方法，这是实际研究问题的学者要考虑的问题。另外，在案例研究法下，是采用单案例还是多案例研究，这点最好写明。单案例研究有一些局限和优势，最好把优势体现出来且表明能避免劣势的产生，而多案例研究要注意其固有方法的使用，管理范文很好的做到了这一点（例如：李飞等（2009）或叶瑛等（2009））。 2.案例研究的样本。主要包括样本或者案例是如何合适地选择的？或者说案例的选择标准。另外就是依照标准的选择结果是什么案例，以及案例的基本情况或者背景。 3.数据（或材料）的收集。包括数据来源，数据收集的详细过程及所注意的细节问题和解决方法，这部分对后文的分析起到信心支撑的作用。毕竟很多的研究案例可能是唯一的或别人可能难以重现的，所以文章的数据收集不应该使读者有任何怀疑。同时，数据收集的方式最好多种多样，以便于数据分析时实现多种来源数据的相互印证。 4.数据（或材料）分析。这部分是写收集过来的数据是如何转化为后文分